下六个月证券从业资格考试《基础知识》考试大纲 第一部分 证券市场基础知识 【目的与规定】本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、构成要素、分类；证券市场的产生、发展、构造、运行；证券经营机构的设置、重要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，规定纯熟掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、重要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的重要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券和有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、构造和基本功能。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的重要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资合适性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的重要职责；理解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现实状况和未来发展趋势；理解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；理解次贷危机以来国际金融监管的重要变化；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉《有关推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的重要内容；理解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；理解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票有关的资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不一样含义与联络；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；掌握影响股票价格变动的基本原因，熟悉影响股票价格变动的其他原因。 掌握一般股票股东的权利和义务；掌握企业利润分派次序、股利分派条件、原则和剩余资产分派条件、次序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分派权、优先认股权等概念；理解累积投票制和表决权的代理行使制度。 熟悉优先股的定义、特征；理解发行或投资优先股的...
