下六个月证券从业资格考试《基础知识》考试大纲 第一部分 证券市场基础知识 【目的与规定】本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、构成要素、分类；证券市场的产生、发展、构造、运行；证券经营机构的设置、重要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识
通过本部分的学习，规定纯熟掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、重要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的重要业务和风险监管
第一章 证券市场概述 掌握证券和有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、构造和基本功能
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的重要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资合适性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的重要职责；理解个人投资者的含义
熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现实状况和未来发展趋势；理解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；理解次贷危机以来国际金融监管的重要变化；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉《有关推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的重要内容；理解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；理解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容
第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票有关的资本管理概念
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的
