上六个月甘肃省证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、按照融资过程中金融中介所起作用的不一样,可以把企业的融资方式分为__。A.直接融资与间接融资B.内部融资与外部融资C.股权融资与债务融资D.短期融资与长期融资 2、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议,对原《证券法》进行了全面修订,并于 1 月 1 日生效。A.10 月 26 日B.10 月 26 日C.10 月 27 日D.10 月 27 日3、集合资产管理计划开始投资运作后,证券企业和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理汇报和托管汇报。A.1B.3C.6D.12 4、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A.承销费用B.发行费用C.资产评估费用D.成本费用5、有关证券投资的基本分析法,下列说法错误的是__。A.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为根据B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C.是根据证券市场自身变化规律得出成果的分析措施D.评估证券的投资价值,判断证券的合理价位,提出对应的投资提议 6、股票交易中一般不采用的委托形式是__。A.口头形式B.自助形式C.书面形式D.电脑形式 7、股东大会作出的某些决策,如修改企业章程、企业合并、分立等事项,必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4 8、我国《企业法》对监事会或监事的规定对的的是__。A.有权向股东会提出撤职董事、经理的提议B.股份有限企业监事会至少每 6 个月召开 1 次C.有限责任企业的监事会会议每年至少召开 1 次D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字 9、__是最一般、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息 10、上市企业并购重组财务顾问业务不包括()。A.交易估值B.法律征询C.方案设计D.出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,所建立的是__的运行机制。A.互相联络B.互相增进C.互相竞争D.互相制衡 12、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A.开放式基金B.封闭式基金C.期货合约D.期权合约 13、保荐机构应对招股阐明书验证,并在验证文献与()之间建立索引关系。A.发行保荐工作汇报B.工作底稿C.发行保荐书D.尽职调查汇报14、下列选项中,不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A.行使此权利来认购新发行的一般股票B.将该权利转让给他人,从中获...