上六个月甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、按照融资过程中金融中介所起作用的不一样，可以把企业的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资 2、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于 1 月 1 日生效。A．10 月 26 日B．10 月 26 日C．10 月 27 日D．10 月 27 日3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券企业和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理汇报和托管汇报。A．1B．3C．6D．12 4、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用5、有关证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为根据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．是根据证券市场自身变化规律得出成果的分析措施D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出对应的投资提议 6、股票交易中一般不采用的委托形式是__。A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式 7、股东大会作出的某些决策，如修改企业章程、企业合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4 8、我国《企业法》对监事会或监事的规定对的的是__。A．有权向股东会提出撤职董事、经理的提议B．股份有限企业监事会至少每 6 个月召开 1 次C．有限责任企业的监事会会议每年至少召开 1 次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字 9、__是最一般、最基本的股息形式。A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息 10、上市企业并购重组财务顾问业务不包括（）。A．交易估值B．法律征询C．方案设计D．出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．互相联络B．互相增进C．互相竞争D．互相制衡 12、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约 13、保荐机构应对招股阐明书验证，并在验证文献与（）之间建立索引关系。A．发行保荐工作汇报B．工作底稿C．发行保荐书D．尽职调查汇报14、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A．行使此权利来认购新发行的一般股票B．将该权利转让给他人，从中获...
