投资管理及专业咨询顾问服务协议样本2024年本合同目录一览1.投资管理及专业咨询顾问服务协议1.1定义与术语解释1.1.1投资管理1.1.2专业咨询顾问1.2服务内容1.2.1投资管理服务1.2.2专业咨询服务1.3服务范围与限制1.3.1服务范围1.3.2服务限制1.4服务期限1.4.1起始日期1.4.2结束日期1.5服务费用与支付方式1.5.1服务费用1.5.2支付方式1.6双方责任与义务1.6.1投资管理方责任1.6.2专业咨询顾问方责任1.6.3客户方责任1.7保密条款1.7.1保密信息1.7.2保密义务1.7.3保密期限1.8终止与解除条款1.8.1终止条件1.8.2解除方式1.9违约责任1.9.1违约行为1.9.2违约责任1.10争议解决1.10.1争议解决方式1.10.2管辖法院1.11适用法律1.11.1法律适用1.12合同的修改与补充1.12.1修改方式1.12.2补充条款1.13附则1.13.1合同生效1.13.2合同副本1.13.3合同修改记录第一部分：合同如下：第一条投资管理及专业咨询顾问服务协议1.1定义与术语解释1.1.1投资管理：指投资管理方根据客户方的投资需求和风险偏好，为客户提供资产配置、投资决策、风险控制等专业化服务。1.1.2专业咨询顾问：指提供专业咨询服务的一方，此处为投资管理方。第二条服务内容2.1投资管理服务2.1.1投资管理方应根据客户方的投资目标和风险承受能力，制定合适的投资策略和资产配置方案。2.1.2投资管理方应定期对投资组合进行调整和优化，以适应市场变化和客户需求。2.1.3投资管理方应提供投资组合的实时监控和风险控制，确保投资安全。2.2专业咨询服务2.2.1投资管理方应根据客户方的需求，提供行业分析、市场研究、投资机会识别等专业咨询服务。2.2.2投资管理方应协助客户方制定长期投资规划，并提供相应的策略建议。2.2.3投资管理方应定期向客户方提供投资报告和市场动态，以便客户方了解投资组合的表现和市场情况。第三条服务范围与限制3.1服务范围3.1.1投资管理方提供的服务范围包括资产配置、投资决策、风险控制、行业分析、市场研究等。3.1.2投资管理方应根据客户方的需求，提供个性化的投资管理及专业咨询服务。3.2服务限制3.2.1投资管理方在进行投资决策时，应严格遵守客户方的投资目标和风险偏好。3.2.2投资管理方在进行投资操作时，应严格遵守相关法律法规和行业规范。3.2.3投资管理方不得利用客户方的投资资金进行不正当投资行为。第四条服务期限4.1起始日期4.1.1本协议自双方签字盖章之日起生效。4.2结束日期4.2.1本协议期限为____年，自起始日期起计算。4.2.2除非双方达成书面一致意见，否则本协议自动续约____年。第五条服务费用与支付方式5.1服务费用5.1.1客户方应支付投资管理方服务费用，具体费用根据双方协商确定。5.1.2服务费用支付方式可以为一次性支付或按季度、年度分批支付。5.2支付方式5.2.1.1银行转账5.2.1.2支票支付5.2.1.3、支付等第三方支付平台第六条双方责任与义务6.1投资管理方责任6.1.1投资管理方应根据客户方的投资需求和风险偏好，提供专业化的投资管理及专业咨询服务。6.1.2投资管理方应确保投资组合的安全性和收益性，尽力避免投资损失。6.1.3投资管理方应定期向客户方提供投资报告和市场动态，及时沟通投资组合的表现和市场情况。6.2专业咨询顾问方责任6.2.1投资管理方应根据客户方的需求，提供行业分析、市场研究、投资机会识别等专业咨询服务。6.2.2投资管理方应协助客户方制定长期投资规划，并提供相应的策略建议。6.2.3投资管理方应遵守相关法律法规和行业规范，确保服务的合法性和合规性。6.3客户方责任6.3.1客户方应向投资管理方提供真实、准确、完整的投资需求和相关信息。6.3.2客户方应按照约定支付服务费用，及时配合投资管理方的服务需求。6.3.3客户方应对投资管理方的服务结果承担最终责任。第七条保密条款7.1保密信息7.1.1双方在签订本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。7.2保密义务7.2.1双方应对保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露、披露第八条终止与解除条款8.1终止条件8.1.1在协议期限内，如双方达成书面一致意见，可以提前终止本协议。8.1.2如一方违反本协议的约定，严重影响到另一方的合法权益，另一方有权书面通知终止...
