《期货法律法规+期货基础考试辅导习题集》补充习题

《期货法律法规考试辅导习题集》补充习题（一）单选题在以下各题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和（ ），区别投资者的产品认知水平和（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A. 收益特性，风险承受能力 B. 收益特性，收益预测能力 C. 风险特性，风险承受能力 D. 风险特性，收益预测能力2. （ ）负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。A. 中国证监会 B. 中国金融期货交易所 C. 中国期货业协会 D. 期货公司3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行（ ）。A. 刑事制裁 B. 行政处罚 C. 行政处分 D. 纪律处分4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，（ ）。A. 构成投资建议和对投资者的获利保证 B. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 C. 不构成投资建议，但构成对投资者的获利保证D. 不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证5. 期货公司应当建立以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于（ ）管理的各个环节，理性选择客户。A. 分类管理，开户流程 B. 分类管理，交易流程 C. 统一管理，开户流程 D. 统一管理，交易流程6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由（ ）。A. 中国证监会统一编制 B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制 C. 中国金融期货交易所统一编制 D. 期货公司编制7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（ ）。A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人 B. 测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分 C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字 D. 期货公司只能为测试得分 80 分以上（含 80 分）的投资者申请开立股指期货交易编码8. 对于未能通过开户知识测试的投资者，（ ）。A. 期货公司在 5 年内不允许其再次参加测试和期货交易 B. 期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易 C. 期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试 D. 如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平，可以为其申请开立股指期货交易编码9. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不...