内部控制工作取得的成效内部控制工作取得的成效 篇一 “没有规矩， 不成方圆。 ” 这句古语很好的诠释了制度的重要性。军队的战斗力来自于铁的纪律， 而在金融业， 不竭的战斗力和生命力正是来自于每个员工良好的精神面貌、 职业道德、 严格的规章制度，以及防范风险的意识。 桃江支行作为一支年轻有活力的队伍， 在省市分行的正确领导下， 以“双基” 、 “双百” 活动的开展为契机， 切实将内控管理工作落到实处， 先后获得“平安建行”创建工作先进单位、先进基层党组织、 综合目标管理考核先进单位、 支持地方经济进展现金单位等荣誉称号， 实现了内控合规和业务进展齐头并进的局面， 最终也收获了“湖南省分行 2024 年度内控合规标兵” 的荣誉称号。 一、 领导重视内控体制， 人人参加合规活动。 支行领导班子统一思想， 确定以合规操作促进业务进展为经营理念， 行长、 网点经理、会计主管落实定期与不定期的监控调阅和尾箱查库， 及时梳理和整改内控工作， 提升员工的合规意识。 同时建立积分和交叉检查制度， 对员工的凭证差错、 违规行为建立台账， 在行会、 晨会进行通报和回顾，员工与员工之间也会定期针对关键环节进行风险排查， 加强员工风险识别和分析能力。 会计主管会及时在晨会上组织学习省行下发的风险与操作提示、 稽核简报等会计制度要求， 结合案例分析， 提示相关风险点与注意事项， 不断提高员工的风险防控意识。 二、 全员学习合规文化， 全面落实合规操作。 良好的合规文化与合规操作不仅可以提高我们建行的声誉等无形资产价值， 增强银行的持续竞争力， 激发员工奉献价值， 而且可以吸引更多优质客户， 赢得新老客户的回报价值， 提升建行的品牌影响力。 合规体现在我们所签的每一个章， 操作的每一笔业务， 发放的每一笔贷款， 体现在服务客户的每一个细节。 每年支行都会有大批的社保款项发放和单位批量开卡， 面对潮涌般的客户， 支行员工细致接待、 快捷办理， 指导客户填写开户申请书或挂失申请单， 即使业务再繁忙， 员工也不以违规为代价， 必须亲见客户本人办理， 法律规范授权代理服务， 加强岗位间制衡，保障客户真实利益。 合规就是把利剑， 有了这把利剑， 就能有效防范各种操作风险， 不符合借款条件的客户员工婉言谢绝， 不符合信贷政策的项目支行拒绝投放。 只有每位员工都坚守自己的岗位职责， 合规文化才能散发出无穷的力...
