有关开展反洗钱客户身份识别自查整改报告范文关于开展反洗钱客户身份识别自查整改报告 我司为坚决贯彻落实总、分公司《关于落实中国人民银行加强反洗钱客户身份识别有关工作方案的通知》文件精神，在反洗钱工作坚持以风险为本的原则，加强组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及指导意见，结合我司实际，上报自查自纠及整改落实情况如下： 一、自查自纠工作开展情况及自查内容 （1）自查自纠工作开展基本情况 此次自查自纠，我公司总经理担任组长，通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、实行各种形式深化开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，仔细组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广阔员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别实行措施对客户进行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理。3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。4、反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。我司根据上级要求成立了以总经理为组长，各部门负责人为小组组长，将反洗钱工作职责落实到岗、落实到人； 并结合公司实际制定了反洗钱内控制度，在工作会议上向公司员工及合作伙伴进行了宣导，保证了制度的执行效果。5、根据上级公司的要求定期登录公司反洗钱监控报送系统，对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析确认，确保数据质量。二、对发现问题的整改计划 本次反洗钱自查自纠工作覆盖到各险种、自查时间为某某年某月某日-某某年某月 4 日，自查时间跨度某某年某月某日-某某年某月某日。某某年某月某日经报表调取系统内的所有已决案件(剔除农险)共计某某某件：其中机动车辆保险某某某件、健康险某某某件、企业财产险某某件、意外险某某件、责任险某某件，针对上述案件进行自查发现：内控制度有漏报现象、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。整改措施：1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报现象； 2、我中...
