制度落实年活动自查报告 为彻底改变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社员工制度执行力，推动合规文化建设，确保我社持续，健康进展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下：一. 加强组织领导，安排部署到位我社按活动要求，于 20XX 年 8 月 12 日，组织召开了由分社全体员工参加的制度落实年活动动员会。会上组织学习了省联社《关于印发 XX 省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《关于印发 XX 市 XX 区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的 制度落实年活动实施小组，并制定了 XX 区农村信用合作联社 XX 分社制度落实年活动工作实施方案，主任负责制度落实年活动的全面部署XX 负责活动资料的编写、整理、上报工作，以及学习资料的编写、整理，以便员工能够顺利开展学习，并对比各项制度开展自查。二、仔细落实文件精神，积极开展学习和自查1、根据《关于印发 XX 市 XX 区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》要求，分社干部员工对比自己岗位职责仔细开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。三、仔细梳理，查找存在的问题制度落实不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位轮换制度》等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。由于人少事情多，金融基础服务有待提高。四、整改措施针对本次对我社自查工作中发现的问题,彻底纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深化推动合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康进展，提高分社案件防控能力。分社要仔细做好以下工作：加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。继续加强对员工的政治思想教育，深化持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作...
