深圳市交通运输委员会内部控制建设与管理第一部分目录第一部分目录第二部分内容摘要第三部分案例正文一、案例单位基本情况（一）案例单位总体情况介绍（二）案例单位业务管理情况（三）案例单位内部控制建设情况二、内部控制报告工作总体思路三、内部控制报告工作实施过程（一）内部控制报告程序和方法（二）内部控制报告的工作成果（三）实施过程中遇到的问题和解决方法四、经验总结（一）内部控制报告工作取得成效（二）内部控制报告工作主要经验第四部分附录第五部分声明第二部分内容摘要2009 年 8 月深圳市政府实行大部制改革，将交通局、公路局、交通综治办以及规划局、城市管理局、公安交通警察局等有关部门的职责整合，组建深圳市交通运输委员会（以下简称“深交委”），在全国率先建立起“一城一交”的综合交通运输体系。深圳大交通管理体制建立后，深圳市交通运输委员会面临工作体量大、从业人员多、资金盘子大、廉政风险高等新挑战。自 2010 年起，深交委结合本单位的特点，大胆创新，按照“阳光开放、民主集中、杜绝封闭、分权制衡”原则，设计适合深交委特点的“626”财务内控体系，形成了事前、事中、事后相结合、“以预算管理为主线，以资金管控为核心”的内部控制体系的基本框架，覆盖预算管理、经费支出、固定资产管理、工程项目管理、政府采购管理、专项资金管理和产业资助资金管理等 7 大方面，制定并实施了一系列财政资金使用的相关管理制度、上线运行“626”内控系统，建立了用制度管权、按制度办事、靠制度管钱的工作机制，取得了较好成效。近两年来，全国多个单位近 30 批次赴单位交流学习内控体系建设经验，深交委内控体系建设主要做法经提炼总结后，被国家机关事务管理局、广州市人力资源和社会保障局、北京科学技术研究院等多家单位借鉴应用。2014 年 1 月 1 日，财政部颁布的《行政事业单位内部控制规范（试行）》在全国执行，初步建立了我国公共部门内部控制制度基本框架，指导相关单位建立和实施内部控制体系。按照《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会【2015】24 号）要求，行政事业单位应于 2016 年底完成内部控制的建立与实施工作。为进一步指导和促进各单位有效开展该工作，财政部和深圳市财政委员会先后下发有关通知开展单位内部控制基础性评价工作。深交委高度重视内部控制基础性评价工作，专门成立了内控评价工作领导小组，深交委主任担任组长，直接领导，强力推...
