银行支行经营管理合规性自查工作报告银行支行经营管理合规性自查工作报告 随着社会不断地进步，我们使用报告的情况越来越多，其在写作上有一定的技巧。你知道怎样写报告才能写的好吗？下面是我编写整理的银行支行经营管理合规性自查工作报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。 根据分行统一部署，XX 支行高度重视，迅速成立了领导小组，开展经营管理合规性自查工作。根据“全面检查、重点突出”的原则，查找各部门是否存在违规经营的薄弱环节和隐性问题及各项规章制度的执行情况，全面切实提升合规经营能力。 一、组织领导 组长：XXX 副组长：XXXXXX 成员：XXXXXX 二、工作安排 1.领导小组负责领导全行自查工作 2.各部门分别由部门负责人组织对本部门经营活动根据总行排查内容要求，分别对信贷、理财、国际业务及其它业务的合规性进行自查，并按时上报领导小组。 3.领导小组将各部门自查情况汇总上报分行风险管理部。 三、投入工作量 4 月 15 日起组织各部门抽出专人进行为期 4 天的专项自查，4 月19 日形成自查报告，4 月 20 日上报分行。 （一）信贷业务的合规性 （二）理财业务的合规性 XXX 支行在理财业务办理过程中，严格根据总行规定的业务流程操作，充分提示客户理财产品的存在的风险，在首次购买理财的客户进行风险评估，每笔理财业务所有凭证当日上传风险监控系统，总行对业务操作的合规性进行监督。 XXX 支行的理财销售由柜员持银行从业考试合格的《个人理财》资格证办理。在销售理财的环节上，对于三个月以上的理财业务的办理，XXX 支行的监控影音资料存储周期达不到理财产品到期的时限。 （三）其他业务的合规性 资产类业务。投资类业务、同业业务暂无。 负债类业务。大额存款存入时，经办人员和授权人员双人操作并核对存入现金的数量，核对现场客户身份信息并进行身份证联网核查。支取 5 万以上须经授权，授权人员授权时需使用指纹进行授权，在授权环节中进行二次核对，无违规现象不存在风险隐患。 表外资产业务。银承、保函、信用证暂没有发生。 结算类业务。1.票据业务暂未发生；2.开户管理。XXX 支行自XXX 成立以来个人及对公结算账户的开立及撤销严格根据制度执行。在自查过程中，发现在 XXX 成立之前有部分年度的对公结算账户客户资料不全、未年检、临时账户超期的情况；3.对账管理。年初以来 XXX 支行月对账率能够根据制度要求达到 100%，季对账率达到70%。 财务管...
