不符合项整改指南(4 页)Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。不符合项整改指南一、目的为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业法律规范、有效、高效处理不符合项。此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评定不符合项整改是否符合要求的通用指南。二、不符合项整改基本要求1、应从以下几方面进行整改1）原因分析找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。2）纠正为消除已发现的不合格所实行的措施，如：岗位记录填写不法律规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。3）纠正措施/预防措施根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：资源配备问题：实行的措施为增加、改造设备，更换人员；职责不清问题：实行的措施为明确职责、权限；改变管理体系；管理方法不当问题：实行的措施为改变管理方法；工艺技术问题：实行的措施为工艺技术改进；文件规定不合理问题：实行的措施为修改文件；责任心不强，未按文件执行问题：实行的措施为加强责任心教育，培训；操作出现问题：实行的措施为培训等；培训效果不佳问题：实行的措施为重新培训，调整师资；除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，在实施过程中应进行检查。4）评审纠正措施的有效性对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审，以决定是否需要实行进一步的纠正措施。2、证实性材料企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。三、不符合项整改提供材料要求【注意：提倡企业提供电子版整改材料。监督项目整改材料直接发送组长；初审、复评、扩大等需要换发证书的项目整改材料发送组长确认后再发往中心邮箱 2986698534@qq.com】1、提供电子版整改材料的要求所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“×××公司整改材料”，发送时要进行压缩。文件夹内包括：整改后的不符合报告、见证材料。不符合报告的填写要求（1）企业需在不符合报告电子版（word 文件）上完成原因分析及...
