创业板信息披露业务备忘录第 16 号：投资者关系管理及其信息披露（深圳证券交易所创业板公司管理部 2012 年 7 月 17 日）为法律规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）投资者关系管理及其信息披露，充分保护投资者公平猎取信息的权利，根据本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司法律规范运作指引》等规则，制定本业务备忘录，请遵照执行。一、投资者关系管理的具体要求（一）上市公司应当建立接待机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象以及举办业绩说明会、路演、新闻发布会等投资者关系活动的业务制度和流程，并确保相关制度、流程执行的有效性，以符合公平披露的要求。特定对象的范围遵照《创业板上市公司法律规范运作指引》的相关规定。（二）上市公司应当建立健全相关内部控制制度，以加强对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄漏未公开重大信息。（三）上市公司与特定对象进行直接沟通的，应要求特定对象出具公司证明或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书，具体格式见附件一。但上市公司应邀参加证券公司讨论所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与上市公司签署承诺书。特定对象可以与上市公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以与上市公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与上市公司签署一定期限内有效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。（四）上市公司在与特定对象沟通沟通的过程中，应当做好会议记录。上市公司应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。（五）上市公司在与特定对象沟通沟通后，应当要求特定对象将基于沟通沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会上市公司。上市公司应当根据《创业板上市公司法律规范运作指引》的规定，对上述文件进行核查。（六）上市公司应当建立与特定对象沟通沟通的事后复核程序，及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，并明确一旦出现此类情形的应急处理流程和措施。（七）上市公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。二...
