第1页共9页本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议关于是我给大家共享上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议,盼望可以帮到大家。上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议第一条为明确债券质押式协议回购交易(以下简称“协议回购”)双方的权利与义务，维护回购双方的合法权益，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规以及《上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行方法》(以下简称“《暂行方法》”)、《上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、登记结算机构的业务规章等相关规定，参与上海证券交易所(以下简称“上交所”)协议回购的参加者(以下简称“参加者”)在公平、自愿的基础上签订本协议。其次条本协议所称协议回购、正回购方和逆回购方(以下统称“回购双方”)以及协议回购的交易要素等均按《暂行方法》与《业务指引》定义。正回购方为出质方，第2页共9页本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制逆回购方为质权方。第三条回购双方通过上交所交易系统参加协议回购，认可并自愿遵守上交所和登记结算机构的相关规定，接受上交所和登记结算机构的自律监管。第四条回购双方通过上交所交易系统进行申报，交易系统确认后生成的成交数据是回购双方协商全都达成的协议，回购双方应当认可并遵守相关商定。第五条回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。回购双方同意，补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及上交所、登记结算机构的相关规定，且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。第六条签署本协议的参加者，应当确保符合上交所投资者适当性管理制度。参加者应当依据上交所规定的条件及自身的风险承受力量，审慎打算是否参加协议回购，并自行担当风险。第3页共9页本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制第七条本协议的签署人是证券公司经纪客户的，同时签署风险揭示书，并确保充分知悉并自愿担当风险揭示书中所列风险。第八条正回购方的权利主要包括：(一)按商定获得债券出质融入的资金款项;(二)收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息;(三)在到期结算日，按商定解除出质债券的质押登记;(四)在逆回购方违约时根据规定或者商定收取违约金;(五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方商定的权利。第九条正回购方的义务主要包括：(一)根据规定和商定，准时发送内容完整的申报及结算指令;(二)在首次结算日，按商定的券种和数量出质债券;(三)在到期结算日，按商定支付资金款项;(四)在违约时根据规定或者商定支付违约金;(五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方商定的义务。第十条逆回购方的权利主要包括：第4页共9页本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制(一)按商定的券种、数量取得债券质权;(二)在回购期间拥有债券质权;(三)在到期结算日，按商定获得资金款项及利息;(四)在正回购方违约时根据规定或者商定收取违约金;(五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方商定的权利。第十一条逆回购方的义务主要包括：(一)根据规定和商定，准时发送内容完整的申报及结算指令;(二)在首次结算日足额融出资金款项;(三)在到期结算日将质押债券解除质押;(四)在违约时根据规定或者协议商定支付违约金;(五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方商定的义务。第十二条债券在设定质押登记期间，回购双方就质押券孽息及附属权利作出以下商定：(一)质押债券发生付息、分期偿还(不含最终一期)，或资产证券化产品发生分期摊还(不含最终一期)的，对应资金派发给正回购方，不作第5页共9页本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制为质押财产;(二)质押券发生提前赎回和到期兑付的，相关资金作为质押财产，待债券解除质押登记后方可提取;到期未能足额兑付的，已经兑付的资金作为质押财产，不足部分由正回购方供应补充质押券或者由回购双方另行协商处理;(三)质押券含回售条款的，正回购方不得行使回售权利;可转债、可交换债等质押期间，正回购方不得行使转股、换股权利;(四)正回...
