开源稳定增值1号限额特定集合资产管理计划托管协议(修VIP免费

托管协议开源证券稳定增值1号限额特定集合资产管理计划托管协议管理人：开源证券有限责任公司托管人：中信银行股份有限公司西安分行目录一、托管协议当事人..........................................................3二、订立托管协议的依据、目的和原则..........................................4三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查......................4四、集合计划资产保管........................................................6五、指令的发送、确认和执行..................................................8六、交易安排...............................................................11七、集合计划参与、退出的资金清算...........................................13八、资产净值估算和会计核算.................................................14九、投资组合比例监控.......................................................18十、集合计划收益分配.......................................................18十一、信息披露.............................................................19十二、集合计划有关文件和档案的保管.........................................20十三、集合计划操作技术系统的联机、联网测试报告.............................21十四、集合计划费用.........................................................21十五、禁止行为.............................................................22十六、违约责任和责任划分...................................................23十七、适用法律与争议解决...................................................25十八、托管协议的效力和文本.................................................26十九、托管协议的修改和终止.................................................26二十、或有事件.............................................................26二十一、其他事项...........................................................26二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日.......27鉴于开源证券有限责任公司（以下简称“开源证券”）是一家依照中国法第1页共28页1托管协议律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划管理人的资格和能力。鉴于中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划托管人的资格和能力。开源证券拟发起设立开源证券稳定增值1号限额特定集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）；开源证券拟担任集合计划的管理人，中信银行拟担任集合计划的托管人。为明确集合计划管理人和集合计划托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）集合计划管理人（或简称“管理人”）名称：开源证券有限责任公司住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚注册资本：13亿联系地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层（二）集合计划托管人（或简称“托管人”）名称：中信银行股份有限公司西安分行住所：西安市朱雀大街中段1号（邮政编码：710061）负责人:谢宏儒营业期限：持续经营联系地址：西安市朱雀大街中段1号金信大厦12层二、订立托管协议的依据、目的和原则（一）依据本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）及其他有关法律、法规与《开源证券稳定增值1号限额特第2页共28页2托管协议定集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《集合资产管理合同》）制订。（二）目的本协议的目的是明确集合计划托管人和集合计划管理人之间在集合计划登记结算、集合计划资产的保管、集合计划的参与、退出、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、集合计划档案资料保...