编号：YM-YA-AQ-A-SC-2013义马煤业集团股份有限公司洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系管理手册义马煤业集团股份有限公司洛阳义安矿业有限公司风险预控管理委员会编二○一三年编审委员会主任：杨运峰王宏昭副主任：周占营王念红张文权百世奇白胜伟马衍文魏成国李新法委员：张石奇刘永杰白江永孙占文黄建平孔令杰蔡连君姚光耀赵武蔚李辉董军朱水平吕江子苏立子王玉西张满堂刘浩编写小组组长：安全副总经理王念红副组长：柴洛专成员：武少辉王鹏韩义斌刘晓珂任永超刘洪涛郭献林孔亮曹禹前言为了建立我公司安全生产长效机制，继续提升安全生产绩效，实现矿井的健康、持续、稳定发展，在遵循《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T/1093-2011）和《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法》（试行2013版）的基础上，结合我公司实际情况，建立了一套以危险源辨识和风险评估为基础、风险预控为核心、不安全行为管控为重点、内容涵盖煤矿管理全过程的风险预控管理体系。风险预控管理体系以PDCA模式运行，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理（简称：人、机、环、管，下同）的协调统一，力争实现安全生产零事故。体系主要由“风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理”五大部分构成。同时依据《义煤集团安全生产风险预控管理体系实施方案》（义煤发[2013]162号）要求，编制了洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系文件：《管理手册》、《程序文件》、《管理制度》、《安全文化建设手册》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《岗位风险提示卡》、《岗位风险手册》。《管理手册》：确定了管理方针、目标，描述了风险预控管理体系涉及的内容及其相互关系，展示了风险预控管理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员及相关管理技术人员使用。《程序文件》：共分为六大部分（风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价），包含（47？36）个管理程序，各管理程序以PDCA的方法建立，描述了相应过程控制的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、相关文件、相关记录、附录，符合实际运作的要求，确保矿井安全生产相关业务的规范化、程序化。《程序文件》是《管理手册》的支持性文件，是矿井各单位执行相关业务的规范性依据。《管理制度》：包括安全管理的（5286？）个制度，涵盖风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价等方面的内容，规定了相应制度的目的、适用范围、定义、职责、内容、相关文件、相关记录、附录，是矿井安全管理合法有序地运作及风险预控管理体系得以顺利实施的保障，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。《安全文化建设手册》：基于危险源事故致因机理，结合我公司安全生产实际状况，提出了安全文化建设的核心理念，从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全文化建设的内容、阶段、目标及实施的流程和方法，是矿井构建安全文化的指导性文件。《考核评分标准》：包括5大部分，（162？）个元素，（746？）个考核指标，涵盖了《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T/1093-2011）和《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法》（试行2013版）及集团公司、矿井各项安全管理规章制度的全部内容，是内部审核的依据，是检验矿井风险预控管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了风险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。《风险管理手册》：包含风险管理机构、风险概述、根源状态、事故机理分析、工作任务风险评估、系统风险评估等内容。主要运用根源状态法、事故机理分析法、工作任务分析法，对危险源进行辨识、确定危险源可能产生的风险及其后果，并进行风险评估、分级分类，制定相应的管理标准与管理措施。《岗位风险提示卡》：由各岗位危险源、风险后果、风险等级、管理标准、管理措施等内容排版印制的、便...
