五矿辰州矿业项目法律组尽职调查报告(仅供五矿辰州矿业项目组内部使用)第1页共30页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共30页北京市中博律师事务所二OO四年九月第2页共30页第1页共30页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共30页北京市中博律师事务所对湖南辰州矿业有限责任公司法律事项之尽职调查报告中博律专字(2004)第91号致：五矿有色金属股份有限公司北京市中博律师事务所（下称本所）承蒙贵司委托，作为贵司的专项法律顾问，就贵司拟对湖南辰州矿业有限责任公司（下称辰州矿业）增资扩股涉及的法律事项进行了尽职调查，并出具本尽职调查报告。为出具本尽职调查报告，本所律师于2004年9月12日至17日对辰州矿业进行了现场核查，并走访了湖南省国土资源厅及湖南省沅陵县的相关政府主管部门，收集了辰州矿业法律方面的部分资料。现根据法律、法规和规范性文件的规定，结合现场核查的有关情况，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本尽职调查报告。一、湖南辰州矿业有限责任公司的基本情况1、设立及公司概况湖南辰州矿业有限责任公司前身为湖南省湘西金矿，根据湖南省经济贸易委员会《关于同意湖南省湘西金矿改制为湖南辰州矿业有限责任公司的批复》（湘经贸企[2000]704号），湖南省湘西金矿在剥离非经营性资产后改制为湖南辰州矿业有限责任公司，并于2000年12月26日办理了辰州矿业设立登记。据辰州矿业介绍，辰州矿业目前已发展成为以生产金、锑、钨产品为主的采、选、冶一体化企业。其锑锭、黄金产品已通过ISO9001:2000质量体系认证第3页共30页第2页共30页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共30页系上海黄金交易所认定的可提供标准金锭金条企业、中国黄金协会会员、中国钨业协会会员。根据湖南长城有限责任会计师事务所就辰州矿业2003年母公司会计报表出具的《审计报告》（湘长会审字2004[SN-0021]），辰州矿业2002年末净资产为7566.70万元，实现净利润680.24万元；2003年末净资产为9,823.72万元，实现净利润2,023.06万元。2、股东情况1）股东及出资根据湖南省经济贸易委员会批文及辰州矿业的营业执照、公司章程，辰州矿业设立时的注册资本为5,545.04万元，股东为3名。其中湖南省黄金工业总公司出资2,188.04万元，持股39.46%；湘西金矿工会出资2,000万元，持股36.07%；中国黄金总公司出资1,357万元，持股24.47%。辰州矿业设立后进行了两次增资扩股并吸纳了新股东，目前注册资本为7,641万元，股东为4名。但是，辰州矿业现行公司章程所记载的股东出资额及股比与工商登记略有差异，具体差异如下：股东公司章程的记载工商登记的资料出资额（万元）股比（%）出资额（万元）股比（%）湖南省黄金工业总公司3,249.46142.523,240.6942.41湖南西部矿产开发有限公司2,397.81131.382,391.3231.3中国黄金集团公司1,712.17122.411,727.4822.61湖南省土地资本经营公司282.2513.69281.513.68就前述差异，沅陵县工商局认为：工商登记的股东出资额与验资报告一致，应以工商登记为准；辰州矿业认为：公司章程记载的股东出资额和出资比例与修改公司章程的股东会决议一致，应以公司章程为准，且辰州矿业实际以公司章程的记载确定股东权利和分配股利。辰州矿业还表示，将尽快办理工商变更登记，使工商登记与公司章程保持一致。另据辰州矿业介绍，目前辰州矿业股东所持股份未进行质押。3、组织结构根据辰州矿业提供的组织结构图，辰州矿业除设相关职能部门外，还拥有第4页共30页第3页共30页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共30页主要生产单位7个、辅助单位6个、全资子公司2个、控股子公司9个、参股公司4个、代管单位1个。其组织结构图如下：第5页共30页第4页共30页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共30页根据辰州矿业提供的控股、参股公司营业执照及公司章程，辰州矿业控股、参股公司的具体情况如下：公司名称设立日期注册资本（万元）股东股比（%）怀化辰州机械有限责任公司2003-12-23613.5辰州矿业...
