版本：02/02文件编号：CQM/ZY-SH-03-2发布日期：2005年06月02日修订日期：2008年08月22日实施日期：2008年08月22日环境管理体系审核指南环境管理体系审核指南目录1.目的2.适用范围3.引用文件4.组建审核组4.1审核组长的要求4.2审核组的要求4.3审核组成员的变更与确认5.文件审核5.1初次审核5.2监督审核5.3再认证审核5.4特殊审核6.审核计划6.1基本要求6.2初次审核计划6.3监督审核计划6.4再认证审核计划6.5特殊审核计划6.6审核计划的管理7.现场审核活动的准备7.1审核工作文件的准备和提供7.2检查表的编制7．3审核前审核组的内部会议8.现场审核活动8.1首次会8.2审核中的沟通8.3信息收集与验证的基本要求8.4一阶段现场审核信息的收集和验证8.5第二阶段现场审核信息的收集和验证8.6监督审核现场信息的收集和验证8.7再认证审核现场信息的收集和验证8.8审核记录的要求8.9准备审核结论8.10审核发现和不符合报告8.11.审核报告的编写8.12、末次会前与受审核方领导／管理层的沟通8.13、审核报告的发放9.审核后续活动环境管理体系审核指南1.目的为保证环境管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。本文件是对方圆标志认证集团现有文件中环境管理体系有关认证审核内容的补充和进一步的解释。2.适用范围本指南适用于环境管理体系审核工作。3.引用文件GB/T27021－2007《合格评定管理体系审核认证机构的要求》CQM/CX-21-2008《审核方案管理和审核实施程序》CQM/CX-25-2008《监督和再认证程序》CQM/CX-19-2008《认证要求的变更管理程序》CQM/CX-17-2008《认证业务范围管理程序》CQM/ZY-NL-03-3《环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定》CQM/ZY-SL-01-11《认证项目管理指南》CQM/ZY-SH-00-5《多场所审核管理指南》CQM/CX-13-2008《见证评价人员管理和见证程序》4.组建审核组4.1审核组长的要求审核组长的选择按《认证项目管理指南》执行。4．2、审核组的要求4．2．1审核组的基本能力要求和审核组组建应考虑的因素按《认证项目管理指南》执行4．2．2环境管理体系认证对审核组的专业审核员的配置要求1）审核组至少应有一名高级审核员（适用于有审核组成员注册所需审核经历时）；2）专业审核员的配置：按《认证项目管理指南》“12.3.2.1专业审核员的配置”执行。专家评定应到小类且经过审核知识的培训。认可委的见证项目必须有相应专业的专业审核员。3）考虑分小组审核时所审核过程、活动的专业需要时，分小组应配备专业审核员/专家，确保分小组的审核能力。4.3审核组成员的变更与管理按《认证项目管理指南》12．5审核组成员的变更与管理执行。5.文件审核文件审核分初审、监督、扩项、再认证审核、特殊审核时的文件审核。除在文审阶段编制《文审报告》外，对文件的的适宜性、可操作性、有效性、充分性最终评价应在《审核报告》中体现。5.1初次审核的文审《文审报告》应在初审第一阶段完成前进行5.1.1文件初审应包括：1）环境方针、目标和指标；2)对环境管理体系的覆盖范围的描述；3)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；4)本标准要求的文件，包括记录；5)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。6)相关的申请资料、审核所需调阅的其他体系文件。审核组长应对项目管理人员提交的受审核方申请认证资料继续进行核实。特别要关注可能会影响审核活动或认证决定的问题，如：受审核方的主要产品/活动/流程、污染物处理方法/工艺、行业生产许可证、环境行政许可批件/许可证/资质证书、环境监测报告等。要关注项目管理人员提示需澄清或需现场补充的材料。5.1.2文件初审的要求：文件审核的目的是确定文件所描述的管理体系与审核准则的符合性。a.建立了所需的文件体系。b.阐明了管理体系的实施范围，包括任何的删减及其合理性。c.建立了适当的质量方针。d.制定了相应的质量目标。e.识别和确定了应控制的过程，并制定了相应的控制措施。f.识别了应遵守的法律法规和其它要求；g.对管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制；h.规定了管理体系各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并确定了必...
