晋升博弈中政府官员的激励与合作：兼论我国地方保护主义和重复建设问题长期存在的原因周黎安（北京大学光华管理学院100871）内容提要：过去大量的研究强调自行政性分权和财政包干改革以来地方官员的财政激励对区域经济发展及其互动的影响。本文建立了一个地方官员政治晋升博弈的简单模型，旨在强调地方官员的晋升激励及其对地区间经济竞争和合作的影响。由于政治晋升博弈的基本特征是一个官员的晋升直接降低另一个官员的晋升机会，即一个所得为另一人所失，这使得同时处于政治和经济双重竞争的地方官员之间的合作空间非常狭小，而竞争空间非常巨大。该模型对于理解我国区域经济竞争与合作问题提供了一个系统的视角和框架，它尤其有助于解释我国长期存在的地方保护主义、“大而全”的地区发展战略和地区间形形色色的产业“大战”和恶性竞争。关键词：晋升激励，地方保护主义，重复建设，区域合作TheIncentiveandCooperationofGovernmentOfficialsinthePoliticalTournaments:AnInterpretationoftheProlongedLocalProtectionismandDuplicativeInvestmentsinChinaLi-AnZhou(GuanghuaSchoolofManagement,PekingUniversity)Abstract:PreviousstudiesfocusedontheeffectsofChina’sadministrativedecentralizationandfiscalcontractingonlocaleconomicdevelopmentandtheinteractionsacrossregions.Thispaperbuildsasimplemodelofpoliticaltournamentsamonglocalofficialsandexplorestheeffectofpromotionincentivesoflocalofficialsonthecompetitionandcooperationbetweenregions.Sincepoliticaltournamentsarecharacterizedbythedirectconflictofinterestsbetweenparticipants,namelyoneofficials’promotionimplyingitscompetitor’stotalfailure,localofficialsundertournamentshavelittleroomforcooperationbutmuchroomforcompetition.ThissimplemodelcontributestoenhancingourunderstandingofthecausesunderlyingChina’sprolongedlocalprotectionism,duplicativeinvestments,andexcessiveindustrialcompetitionamongregions.Keywords:Promotionincentives,localprotectionism,duplicativeinvestments,regionalcooperationJELClassification:H7,R11,P2晋升博弈中政府官员的激励与合作：兼论我国地方保护主义和重复建设长期存在的原因周黎安（北京大学光华管理学院100871）1．引言由于我国地方政府长期以来对地区经济增长和发展具有至关重要的影响力，地方官员的激励与行为一直备受学术界的关注，成为分析地区经济现象的一个重要的透视点。迄今为止对我国政府官员、尤其是地方政府官员激励与行为的研究主要强调行政性分权和财政包干改革以来地方官员的财政与经济激励。沈立人、戴园晨（1990）分析了行政性分权和财政包干对中国“诸侯经济”形成的影响；Oi（1992）、Jin,Qian,andWeingast（2000）强调了财政包干改革对地方政府推动地方经济发展、尤其是乡镇企业迅速发展的意义;Young（2000）提供了中国地区间贸易保护主义和产业同构化的经验证据，并强调地方财政激励和扭曲的价格体系对产业同构化的影响。毫无疑问，财政和经济激励构成地方官员激励最重要的组成部分之一，但这些激励本身仍然无法满意地解释很多地方官员的行为，比如长期困惑我国经济发展的两大顽疾－地方保护主义和重复建设问题。主流文献关于这些问题的解释主要是基于市场和经济竞争的逻辑（沈立人、戴园晨，1988；银温泉、才婉如，2001；Young，2000）：80年代以来的财政包干体制强化了地方政府的财政和经济激励，各个地区为保护本地的资源、市场和税基而各自为战，为寻求高额利润而过度进入某一行业。可是这种解释并不完全令人信服。如果说地方官员的财税激励是地方保护主义存在的根本原因，那么，为什么同样面临税收激励的国家之间却可以通过双边和多边贸易协定达成市场开放和自由贸易，而同在一国之内的各地区却一直不能达成类似的协定？在刚刚结束的“两会”上,一位东北的人大代表在谈及振兴大东北过程中出现的“诸侯经济”现象时尖锐地指出:当市场渴望连接在一起也应该连接在一起的时候,政府官员们却没有坐到一...
