第1页共10页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共10页制度变迁中的制度构建失灵及其解决的模式──义乌小商品市场变迁的案例研究摘要：本文指出，现有市场主导型（需求诱致性）和政府主导型（供给强制性）制度变迁理论存在许多的问题。它没有对为什么有些制度变迁是成功的而有些却是以失败告终的给出解释，也没有理清两种制度变迁模式相互作用的规律以及相互转化的条件。本文以义乌小商品市场制度变迁案例的研究为线索，试图弥补这些缺陷，并得出了以下结论：（1）单纯的市场主导型制度变迁或政府主导型制度变迁都可能以失败告终，因为单一的制度变迁引导机制无法很好克服制度变迁机制中所面临的“制度构建失灵”问题——市场力量无法提供制度变迁中所必需的公共品，政府力量无法很好解决制度变迁中的利益共融与信息冲突的问题；（2）成功的制度变迁需要通过结合诱致力量和强制力量来解决公共品提供不足以及利益冲突等问题，因此，制度变迁方式的转换以及共融利益关系的形成是制度变迁成功的核心。关键词：制度变迁制度构建失灵共融利益一．理论背景在诺斯、速水和拉坦（1963，1978，1990）等人提出的制度变迁理论基础上，我国经济学界提出了三种理论框架来解释中国现实的制度变迁模式：一是林毅夫（1990）等人提出的制度变迁二元并存论。该理论从“需求供给”的角度把制度变迁方式划分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁两种，认为这两种制度模式正好解释了中国“自上而下”和“自下而上”的改革历程。二是杨瑞龙（1998）等人提出的制度变迁三阶段论。该理论在“制度变迁二元并存论”的基础上，把具有独立利益目标与拥有资源配置权的地方政府引入制度经济学的分析框架，提出了“中间扩散型”制度变迁方式的理论假说，主张我国在向市场经济过渡中制度变迁的转换依次经过“供给主导型”、“中间扩散型”和“需求诱致型”制度变迁三个阶段。三是黄少安（1999）提出的制度变迁主体角色转换论。该理论认为，制度的设定和变迁不可能发生在单一主体的社会里，因为社会是由不同利益主体组成，不同利益主体的利益在各种外部环境变化的作用下会发生变化，从而产生角色和利益结构的变化，进而产生制度变迁的动力，因此主体在制度变迁中也会发生角色的转换是解释中国经济体制变迁历程的关键。这三种理论分析框架虽然对中国制度变迁给出一定的解释，但是，它们都存在一些共同的缺点：无论是“二元并存论”、“三阶段论”还是“角色转换论”都只是阐述了中国制度变迁的动力机制和基本模式，而没有注意到中国制度变迁历程中有些制度变迁是成功的，而有些制度变迁却是失败的，因此，它们也就没有对不同制度变迁模式成功变迁的前提、作用机制以及适应范围做出解答。而这些问题正是我们进行制度构建、推进改革进程的关键所在。因为，只有把握清楚“政府强制型制度变迁”、“自发制度变迁”、“中间扩散制度变迁”所适用的范围，以及这些制度变迁相互转换的机制以及相互作用的规律，我们才能正确地处理中央政府、地方政府、市场以及其他利益主体在制度变迁和改革中的正确的行为方式以及行为范围。但是，解决上述这些问题并不是一个简单的理论逻辑构造的问题，而是一个社会实践与理论解释相结合后提取的问题，因此作者企图通过对义乌小商品市场制度变迁案例的研究和第2页共10页第1页共10页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共10页理论批评，解决上述各种问题。二．义乌小商品市场建立的过程──现实中的制度变迁位于浙江中部的义乌市即中国小商品城，是一座规模宏大，设施完备，功能齐全的全国性现代化的大型工业消费品批发市场，也是全国最大的小商品流通中心。它所经历的发展过程大致为四大阶段一是“敲糖帮”阶段六、七十年代的义乌本是一个人多地少，耕地、能源和矿产资源极度稀缺且无工业基础的穷乡僻壤。在计划经济下，一切生产资料和基本生活资料都是国家计划调拨的，但计划不能及时反映需求，而且流通渠道单一，对于满足人们生活中的多样性需求的各种小商品不能列入计划。并且在计划经济体制下，国家实行能源配置向重工业...
