深交所证券法讲义课件$number{01}目•证券发行与交易•证券市场监管•证券市场违法违规行为及法律责•案例分析01证券法概述证券法的定义与特点•证券法的定义：证券法是调整证券发行、交易及其相关活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。它通过规定证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、证券监管机构的权利和义务，调整因证券发行、交易及其相关活动而产生的各种社会关系，保障投资者的合法权益，维护证券市场的正常运行，促进国民经济和社会发展。证券法的定义与特点证券法的特点1.调整对象的专门性证券法具有以下特点证券法的调整对象是证券发行、交易及其相关活动中所产生的各种社会关系，这些关系具有专门性和复杂性。2.内容的广泛性3.规范的强制性证券法的内容涵盖了证券发行、交易、监管、市场中介机构等多个方面，涉及的内容非常广泛。证券法中的规定大多具有强制性，要求相关主体必须遵守，这有利于保障投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正和透明。证券法的历史与发展世界证券法的发展历程世界证券法的发展可以追溯到19世纪末20世纪初，当时随着资本主义市场经济的发展，证券市场逐渐兴起，各国开始制定相关法律规范证券发行、交易等活动。中国证券法的发展历程中国证券法的发展可以追溯到1990年12月19日上海证券交易所的成立，当时为了规范证券市场，保障投资者的合法权益，我国开始制定相关法律。证券市场的基本概念证券市场的定义证券市场是指从事股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所。02证券发行与交易证券发行制度注册制与审核制对比分析注册制和审核制的定义、特点、优缺点及适用范围。1发行审核流程2详细阐述证券发行的审核流程，包括材料申报、审核、反馈、上会等环节。3发行定价与估值讨论证券发行的定价方法和估值模型，如市盈率法、现金流折现法等。证券交易市场交易所市场场外市场市场分层介绍交易所市场的特点、组成、运作方式和监管机构。介绍场外市场的特点、组成、运作方式和监管机构。阐述市场分层的意义、组成和监管。证券交易规则与流程010203交易规则交易流程异常交易处理详细介绍证券交易的规则，包括交易时间、交易方式、交易费用等。阐述证券交易的流程，包括下单、撮合、结算、交收等环节。讨论异常交易的定义、类型和处置方式。证券投资策略技术分析介绍技术分析的理论基础、方法和实际应用。价值投资介绍价值投资的理念、方法论和实际应用。趋势跟踪介绍趋势跟踪的理念、方法论和实际应用。03证券市场监管监管机构与监管制度监管机构中国证券监督管理委员会、证券交易所、证券登记结算机构等。监管制度证券发行与上市监管制度、证券交易监管制度、上市公司监管制度等。信息披露制度信息披露义务人信息披露内容信息披露标准发行人、上市公司、中介招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告等。真实、准确、完整、及时、机构等。公平。投资者保护制度投资者教育投资者权益保障投资者赔偿机制加强投资者教育，提高投资者的风险意识和理性投资意识。保护投资者的合法权益，防止市场操纵和内幕交易等行为。建立投资者赔偿机制，对投资者的损失进行赔偿。证券市场风险防范与控制市场风险管理加强市场风险管理，防止市场波动对投资者造成损失。交易风险控制实行涨跌幅限制、熔断机制等交易风险控制措施。流动性风险管理加强流动性风险管理，确保市场具有足够的流动性。证券市场违法违规行为及法律责任04内幕交易总结词内幕交易是一种严重的证券市场违法行为，它利用内幕信息进行交易，对市场公平、公正、公开原则造成破坏，严重损害了投资者的利益。详细描述内幕交易是指掌握内幕信息的人员利用该信息进行证券交易的行为。这种行为通常发生在上市公司内部人员、证券分析师、会计师、律师等与公司有密切关系的人员中。内幕交易具有以下特点内幕交易1.内幕信息是未公开的信息，因此具有极高的0102保密性。2.内幕交易利用了内幕信息的优势，使交易具有不公平性。033.内幕交易对市场的公平、公正、公开原则造成了破坏。内幕交易4.内幕交易严重损害了投资者的利益，破坏了市场的公信力。法律责任：根据《中华人民共和国证券...
