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第1页共7页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第1页共7页为全面落实集团的全面风险管理工作,我认为我司应开展如下工作:一、确定全面风险管理组织机构。由哪个部门负责此工作的组织实施,哪些部门需要参加是开展全面风险管理的前提。确定参加风险评估的人员。二、收集整理公司内外部风险信息,确定风险辨识框架和风险评估标准;1、关于公司风险管理初始信息的收集可以从如下几方面入手:初始信息分类风险管理初始信息相关资料内容1)战略类风险管理初始信息公司相关的国内外宏观经济政策以及经济运行情况;国家产业政策,包括公司在货运代理、仓储等相关行业的国家法规和政策;公司发展战略滚动评估相关资料,公司与主要下属单位2008-2009年的工作总结;公司主要客户、合作伙伴、供应商及竞争对手的相关情况;节能减排等新政策、标准、技术的推广,对公司战略发展的影响及应对情况;公司与战略类风险相关的管控制度及措施,包括资产管理、建设项目投资、融资管理、衍生品交易的相关管理制度等;属于战略类风险管理的其他相关信息。2)财务类风险管理初始信息公司2008-2009年财务报告年报;相关行业会计政策变动对财务管理方面的影响;与主要竞争对手在主要指标的对比分析,以及公司目前的管理现状等;公司在财务管理方面的主要内部控制制度;属于财务类风险管理的其他相关信息。3)市场类风险管理初始信公司各项主营业务(货运代理、仓储等)的市场价格及供需变化第2页共7页第1页共7页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第2页共7页息情况和趋势分析;主要客户、主要供应商的信用情况,大客户的市场满意度变化情况;竞争者和潜在竞争者的市场占有率及市场份额情况,竞争者和潜在竞争者所采取的主要市场策略;影响市场价格波动的外部因素。属于市场类风险管理的其他相关信息。4)运营类风险管理初始信息公司在货运代理、仓储等核心业务领域组织架构和管理职能职责情况;内部经营控制主要业务制度和流程;公司的内部信息沟通机制及执行情况;公司内部审计监督制度及执行情况;主要经营管理领域的人才队伍建设情况,后备干部管理情况,培训及轮岗情况;公司在生产安全等领域的安全生产责任制落实情况、管理制度、管理状况及曾经发生事故的流程和环节;公司对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力;属于运营类风险管理的其他相关信息。5)法律类风险管理初始信息公司相关的法律法规和政策、员工道德诚信遵守的情况、合同管理和知识产权管理的情况等;近三年公司各层面重大违规违纪情况;公司法制工作规划;与公司主营业务密切相关的国内外法律法规变化情况;近一年公司签订的重大合同情况;近三年公司发生的重大法律纠纷情况;竞争对手和潜在竞争对手的知识产权情况;公司为防范重大法律风险所采取的措施;属于法律类风险管理的其他相关信息。第3页共7页第2页共7页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第3页共7页2、制定重大风险评估标准。具体可从财务损失、安全生产、品牌声誉、合规合法和可持续发展等五个维度制定风险评估标准。三、根据辨识框架,开展风险辨识,形成北京公司风险事件列表如图所示:(图表为集团法律部所作的风险事件列表)第4页共7页第3页共7页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第4页共7页四、结合风险评估标准及风险事件列表,开展具体的评估工作,确定我司2010年所面临的重点风险。主要确定风险评估的领导部门、组织实施部门、参评小组。五、针对已评估出的重点风险制定重大风险管理策略,以长航集团的风险管理策略为例:1)战略变革风险风险偏好:以新长江战略为基础,不断完善地区公司发展战略,优化盈利模式和资产结构,抢抓低成本发展机遇,全面实现“十一五”目标,积极谋划“十二五”战略,确保安全度过“后危机”时期。风险预警指标:财务指标:营业收入,主营利润,总资产等;产量指标:货运量,货运周转量,工业总产值,燃油销售量...

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