单选题1.可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。AA：六个月B：一年C：十个月D：一年半页码：256；解析：可转换公司债券自发行之日起六个月后方可转换为公司股票。2.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式，两者均是发行人向投资者发出的募股（0。AA：要约邀请B：资料C：申请文件D：宣传材料页码：396；解析：考察外资股招股说明书制作的知识。3.主板发审委委员为（）名，其中中国证监会的人员为（）名，中国证监会以外的人员为（）名。BA：25，20，5B：25，5，20C：35，5，30D：35，30，5页码：141；解析：主板发审委委员为25名，其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。4.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（）申请取得证券评级业务许可。BA：中国银监会B：中国证监会C：中国保监会D：证券交易所页码：326；解析：资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向中国证监会申请取得证券评级业务许可。5.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份（）。CA：由依法确定的不同的部门持有B：由依法确定的不同的机构持有C：由依法确定的国有持股单位统一持有D：以上说法都不正确页码：87；解析：单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份由依法确定的国有持股单位统一持有。6.下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（）。BA：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B：净资本与净资产的比例不得低于30%C：净资本与负债的比例不得低于8%D：净资产与负债的比例不得低于20%页码：25；解析：净资本与资产的比例不得低于40%。7.下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是（）。BA：独立董事连续3次未亲自出席董事会会议，由董事会提请股东大会予以撤销B：独立董事任期届满，连选可以连任，连任时间不得超过3年C：独立董事在任期届满前可以提出辞职D：独立董事在董事会下设的薪酬、审计、提名等委员会成员中应当占有1/2以上的比例页码：64；解析：独立董事任期届满，连选可以连任，连任时间不得超过6年。8.可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是（）。BA：负相关B：正相关C：不相关D：以上说法都不正确页码：264；解析：考察影响可转换公司债券价值的因素。由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值就越高；反之，转股期限越短，转股权价值就越小，可转换公司债券的价值越低。9.申请股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。CA：1年B：2年C：3年D：4年页码：176；解析：考察股票上市的条件。10.首次公开发行股票询价中，发行人及其保荐人应向不少于（）家询价对象进行初步询价，发行股数的四亿股以上的确，参与询价的对象应不少于（）家。CA：10，30B：20，35C：20，50D：30，50页码：158；解析：首次公开发行股数在4亿股以下的，则参与初步询价的询价对象应不少于20家，首次公开发行股数在4亿股以上的，则参与初步询价的询价对象应不少于50家，不能满足这个条件的话，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。11.股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后（）内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。AA：2日B：3日C：4日D：5日页码：53；解析：股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。12.下列关于关联关系的陈述，错误的是（）。DA：公司董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益B：国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系C：公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益D：公司不得与具有关联关系的企业进行交易页码：80；解析：常识题。13.下列关于股份制改组的清产核资的表述，错误的是（）。AA：国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在资产评估的基础上进行清产核资B：企业清产...
