内部控制规则落实情况自查表内部控制规则落实情况自查表（自查期间：20XX年1月1日至20XX年8月31日）公司简称股票代码内部控制相关情况否或不适用，原因；如果包含项，如有一项不“否”，并加以说一、组织机构建设情况1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组成。2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等委员会成是/否/不适用是是说明（如选择请说明具体两个以上事符，请选明。）员半数以上，并担任召集人。3、审计委员会的召集人是否为会计专是业人士。4、公司是否设立独立于财务部门的内是部审计部门。二、内部控制制度建设1、公司是否已针对销售及收款、采购是和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资管理）、财务管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理制定相应的管理制度。2、公司是否建立内部审计制度，内部是审计制度是否经公司董事会审议通过。三、内部审计部门和审计委员会工作情况1、内部审计部门是否配置三名以上是（含三名）专职人员从事内部审计工第1页共15页作。2、内部审计部门负责人是否为专职，是是否由审计委员会提名，董事会任免。3、内部审计部门是否至少每季度向审是计委员会报告一次（报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等）。4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下，至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金往来情况进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作计划和报告。6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料保存时间是否遵守有关档案管理规定。7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放和使用情况进行审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。8、审计委员会是否至少每季度召开一是是是是是次会议，审议内部审计部门提交的的工作计划和报告，是否保存有会议纪要。9、审计委员会是否至少每季度向董事是会报告一次（报告内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题）。四、重点核查事项1、信息披露的内部控制（1）公司是否建立《信息披露管理制度》。第2页共15页（2）公司的信息披露管理制度或其他制度中是否包括内部保密、重大信息内部报告等内容。（3）公司是否明确各相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人。（4）公司是否建立《内幕信息知情人管理制度》。（5）公司是否在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会。（6）公司是否指派或授权董事会秘书是是是是是是或者证券事务代表负责查看投资者关系互动平台，并即时处理相关信息。（7）公司是否在相关制度中规定与特是定对象直接沟通前应要求特定对象签署承诺书。（8）公司与特定对象直接沟通，特定对象是否均已签署承诺书。（9）公司开展投资者关系活动，是否每次在活动结束后向本所报备了投资者关系管理档案。2、募集资金管理的内部控制（1）公司是否建立募集资金管理制度（2）公司是否明确董事会、股东大会对募集资金使用的审批权限。（3）募集资金的使用是否履行了相应的审批程序和披露义务，监事会、独立董事、保荐机构是否对募集资金使用发表明确意见。（4）公司是否签订并披露《募集资金三方监管协议》，《募集资金三方监管协议》内容是否符合本所规定。（5）公司签订《募集资金三方监管是是是是是是是第3页共15页协议》补充协议后，是否履行披露或报备义务。（6）公司及其子公司的会计部门是是否设立了募集资金使用情况的台帐，详细记录了募集资金的支出和募投项目投入情况。3、关联交易的内部控制。（1）《公司章程》是否明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。（2）公司与关联交易管理相关的制度是否健全。（3）公司是否已按照本所《股票上市规则》及其他规定，确定且及时更新真实、准确、完整的关联人名单，并向我所报备。（4）审议关联交易事项时，关联董事或关联股东是否回避表决。（5）公司董事、监事、高级...
