基础管理提升年活动问题查摆阶段总结“基础管理提升年”活动开展以来，我行按照活动要求，紧密围绕“强管理之基，固发展之本”这条主线，结合两项学习教育活动、两项治理活动，积极采取强力举措，在准备部署阶段，周密制定实施方案，认真组织全员学习项俊波董事长、张云行长在“基础管理提升年”活动动员会上的讲话，以及《中国农业银行“基础管理提升年”活动实施意见》，在全行上下迅速掀起了基础管理提升年活动的热潮。进入问题查摆阶段后，我们根据市行《实施方案》精神，对全行近三年来的基础管理工作进行了回顾分析，并通过自查、专题座谈、开设电子信箱等方式，认真查摆、揭示岗位、部门、条线、单位基础管理存在的问题，虚心听取各层面对基础管理的意见和建议，全面梳理，深刻反思、剖析产生的原因，并针对查出的问题制定了切实有效的解决改进办法和措施，扎实推动“基础管理提升年”活动健康有序深入开展。一、查摆阶段的开展情况（一）严肃查摆纪律，分级落实责任。严格落实行长责任，支行行长为基础管理的第一责任人，实行分管行长督促与八个小组组长责任制，即三农业务、对公业务、个人业务、风险管理、计财、运营管理、科技产品、行政支持等8个专业小组组长为本部门、本管理条线的第一责任人。同时，明确职责分工，综合管理部统筹协调，业务职能部门及管理条线各负其责，各司其职，做到在工作上争取主动，在方法上力求创新，在落实上保证务实。（二）细化目标分解，分层推进查摆。按照行政类、运营管理类、信贷类、风险类、安防类五个方面将基础管理的7项工作任务细化为92项指标内容，精细化分解落实到8个小组，分层推进查摆工作。1、公司治理方面。与“学规定、强素质、做表率”学习教育活动紧密结合起来，三名班子成员带头揭摆问题，通过表率作用，提升全行的执行力，真正做到执行高效、传导顺畅。2、企业文化建设方面。7月25日，我行抽调骨干力量，成第1页共5页立专项自查小组，在认真学习掌握vi应用标准的基础上，采取查阅实物、实地察看等方式，对所有办公用品、logo使用情况进行了全面自查，对自查发现的3个方面问题，逐一进行了纠改，并通过以查代训的方式，在辖内开展办公vi教育培训，建立健全办公vi制作使用程序机制和审核、跟踪监督办法，在实际应用中严格把关，做到规范应用。3、运营管理方面。定时召开合规例会，网点主任据实汇报业务合规情况。通过分析网点存在问题及薄弱环节，及时帮助网点解决问题，明确职责，对违规问题，按照签订的合规承诺书，对柜员、主管、网点负责人等层层问责，级级处罚，同时，优化运营管理手段，强力推进“三大集中”建设，实施网点穿透管理，着力提升运营管理水平。4、风险管理方面。结合两项专项治理活动，对员工与他人非正常资金往来的九种表现形式进行重点治理，清理面达100%，人人签订了承诺书。对省行案件风险排查检查发现的六个问题，我行及时制定切实有效的整改措施，明确整改责任人，限期进行整改，整改率达到100％，并通报批评责任人1人次，负向积分1人次，负向积2分。通2过治理进一步规范了员工行为，全行基础管理水平得到有效提升。5、三农业务运作方面。重点落实了农户贷款三查工作，县行根据收集到的各类线索，对涉嫌挪用贷款资金的18名员工进行逐一调查，发现异常，一律收回资金，撤销贷款额度。二、存在的主要问题1、部分员工合规意识和风险防范意识不强，自我保护意识差。一方面，行为上受“经验主义”和“习惯成自然”的影响，导致屡查屡犯的小错误得不到根治。另一方面，“熟人现象”和“贵宾现象”屡禁不止。传统上根深蒂固的“熟人文化”，以及差异化服务造成的“贵宾现象”，让部分员工对日常重复处理的业务失去戒备心理，对熟人放松了警惕，无意或随意简化操作、省略环节，给不法分子以可乘之机。2、随着业务规模的扩大和业务复杂度的提高，员工培训与自我培训相对不到位。识别、防范风险的新技术、新手段运用较差，不能做到与时俱进，反映到柜员身上就是风险防范能力第2页共5页较弱，对应办的业务不会办，或办了也不规范，不知道风险点在那里。反映到中层干部身上，就是不能适应变化的风险防范形势...
