基金盘后业务管理及管理知识分析方案VIP免费

深交所与中国结算基金盘后业务第一次全网测试方案中国证券登记结算有限责任公司二○一○年三月中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档目录目录1测试目的..........................................................12参测单位..........................................................13定义和术语........................................................14涉及技术系统......................................................15测试内容..........................................................15.1测试业务功能...............................................25.2测试数据接口...............................................26测试时间安排和数据传送时点........................................26.1测试时间安排...............................................26.2测试数据传送时点...........................................27测试基础数据......................................................58测试步骤..........................................................79测试要求..........................................................7基金盘后业务全网测试方案2010年3月制中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第1页1测试目的深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司基金盘后业务技术系统开发完成，并且已经与部分券商进行了内部测试。为了保证基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，现特安排本次全网测试(时间2010年3月20日周六)，以验证各参与方技术系统的正确性。2参测单位(1)中国证券登记结算有限责任公司总部（简称中国结算总部）(2)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分公司）(3)深圳证券交易所（简称深交所）(4)深圳证券通信有限公司（简称深证通）(5)具有基金代销资格的券商(6)国投瑞银基金公司及直销3定义和术语(1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。4涉及技术系统(1)中国结算基金盘后业务系统；(2)深证通金融数据交换平台（FDEP）：包括消息传输系统和文件传输系统；(3)深证通双向通信系统。注：本次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。5测试内容本次测试完成一个交易日的完整测试。对于所有周边接口，参考先前发布的基金盘后业务系统相关接口规范。由于测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关规定时点内，完成相关数据的接收和发送。本次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（通过深证通FDEP消息传输基金盘后业务全网测试方案2010年3月制中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第2页系统），总部返回预确认结果。日终统一由深圳分公司作份额变更登记，并发送股份结算数据给参测券商（通过深证通双向通信系统）。本次测试中使用的FDEP环境，是位于深圳证券通信专网内的FDEP测试环境，不是生产环境。在该环境中，中国结算总部的消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为jjph01，文件传输小站号为R_BEIJING01。需要参加测试的单位，请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和其他准备工作。交易系统不参与本次测试，测试期间不发送行情数据。3.1测试业务功能a.基金分拆（085），合并（086）基金代码：父基金：161207，子基金：一五0008，一五0009b.交易查询；c.交易撤单（099）；3.2测试数据接口下面是基金盘后业务系统文件数据接口：A.盘后业务系统文件数据接口：数据文件发送方接收方文件名说明基金信息管理人TASCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF通过FDEP文件传输系统接收基金行情TA代理人SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF交易回报TA代理人SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBFB．深圳分公司结算数据接口通过SJSGF.DBF中‘4A’业务表示基金盘后业务份额变更，具体请参见之前发布的《关于基金盘后业务券商股份调账接口的通知》。4测试时间安排和数据传送时点4.1测试时间安排本次测试用一天的时间（实际测试日期为3月20日，周六）完成一个交易日（...