第1页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共32页在判例中不断演进的法律——美国反托拉斯法中州行为原则的发展历程胡旭东摘要：州行为原则是美国反托拉斯法的一个重要组成部分，其作用在于处理联邦反托拉斯法与州的管制之间的冲突。经由半个多世纪的发展，现行州行为原则由三部分构成：州立法机关和州最高法院以立法者身份限制竞争时，直接豁免于反托拉斯审查；地方政府和州的其他下属政治单位遵照一项清晰表述的州政策而限制竞争时，可得到州行为豁免；私方当事人的反竞争行为在得到州的授权并被州主动加以监督时，亦可豁免于反托拉斯审查。关键词：州行为原则反托拉斯法管制ABSTRACT：AsanimportantpartofAmericanantitrustlaws,stateactiondoctrineisdesignedtodealwiththeconflictsbetweenfederalantitrustlawsandstateregulations.Afterthedevelopmentmorethanhalfacentury,currentstateactiondoctrineconsistsofthreeparts:thefirst,statelegislaturesandstatesupremecourtsinlegislativecapacityrestrictingcompetitionenjoyIpsoFactoexemptionfromfederalantitrustscrutiny;thesecond,iflocalgovernmentsandotherstatesubordinatepoliticalentitieswouldhaverestrictedcompetitionpursuanttoaclearlyarticulatedstatepolicy,theycouldobtainstateactionimmunity;thethird,theanticompetitionconductscarriedoutbyprivatepartieswouldbealsoimmunefromfederalantirustliability,iftheycouldhavegainedstate’slegislativeauthorityandcouldhavebeenactivelysupervisedbycertainstateregulatoryagency.keywords：StateActionDoctrine,AntitrustLaw,Regulation州行为原则（stateactiondoctrine），1亦称州行为豁免（stateactionimmunity）、2第2页共32页第1页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共32页州行为反托拉斯豁免（antitrustimmunityforstateaction、3StateActionAntitrustImmunity4）、州行为免责（stateactionexemption）、5Parker原则（Parkerdoctrine）、Parker豁免（Parkerimmunity），6其作为一项处理联邦反垄断法与州管制之间冲突的司法原则，7确立于1943年美国联邦最高法院就帕克诉布朗一案所做判决之中，后经美国联邦最高法院在加利福尼亚酒类产品零售商协会诉米德科铝业公司、8哈里镇诉奥克莱尔市9等一系列案件中不断予以发展，该原则逐渐成型并日益细致。州行为原则涉及竞争与管制、州与联邦权力之间的关系，是美国反托拉斯法体系中颇具特色且有重要地位的组成部分。在研究政府限制竞争行为过程中，国内少数学者开始注意到美国反托拉斯判例法中这一重要的豁免制度，10但国内学界现有研究成果尚不够全面、亦不够准确。州行为原则经由判例创设，一直在判例法中得以发展而始终没有成文化，处于不断的调整和发展之中，因而，研究该项判例法制度，须对相关案例予以全面、深入分析，方能准确把握州行为原则的精髓，然后才能分析该原则对我国有何借鉴或启示意义。本文中，笔者力求解决如下问题：州行为原则是如何产生的？半个多世纪以来，州行为原则是如何演进和发展的？现行州行为原则具体构成内容如何？一、州行为原则的创设与成型（一）州行为原则的创设1.背景——联邦反托拉斯法与州的管制渐起冲突为应对私人经济力量集中对经济自由和政治民主的威胁，美国国会以《谢尔曼法》与《克莱顿法》、《联邦贸易委员会法》等旨在维护自由竞争的相关法律构架了美国联邦反垄断法的主要框架，而联邦法院尤其是最高法院对这些法律的解释和适用则形成了反垄断法的实践轮廓。罗斯福总统为应对经济危机而着力推行的“新政”开创了政府全面干预经济的新时期，将美国经济转变为自由竞争与政府管制11相结合的“混和经济”。12现代市场经济中,管制的作用在于对自由竞争的市场进行秩序调控、尽可能克服市场弊端，如此一来，在某些经济领域以管制限制竞争甚至实行垄断经营就成为必要。13竞争本身应得到限制，与之相应，反垄断法的适用范围亦应有其边界。当政府进行的管制限制了竞争时，必然会与反垄断...
