X年期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析VIP专享VIP免费

第1页共42页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共42页2013年5月18日期货从业人员资格考试期货法律法规真题期货从业资格考试题，期货从业资格考试法律法规真题，期货从业资格考试真题电子版，期货从业资格考试法律法规历年试题及答案，期货从业资格考试教材下载，期货从业资格考试重点，期货从业资格考试过关必做2000题，期货基础知识真题，期货基础知识过关必做2000题，期货基础知识教材下载，期货投资分析真题，期货投资分析考试资料，期货投资分析考试笔记讲义一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（）成交记录。A．最近两年具有20笔以上B．最近三年具有10笔以上C．最近两年具有10笔以上D．最近三年具有20笔以上【答案】B〖21.4〗【圣才专家解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。第2页共42页第1页共42页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共42页2．以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖。A．基层或中级B．中级C．高级D．基层【答案】B〖20.1〗【圣才专家解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第一条规定。3．为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。A．期货公司的长期借款B．期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款C．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D．期货公司的短期借款第3页共42页第2页共42页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共42页【答案】B〖9.15〗【圣才专家解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第四款规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。4．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A．期货交易所B．所在期货经营机构C．中国期货业协会D．中国证监会派出机构【答案】B〖15.32〗【圣才专家解析】参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定。5．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。第4页共42页第3页共42页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共42页A．国务院外汇管理部门B．国务院期货监督管理机构C．国务院商务主管部门D．国务院固有资产监督管理机构【答案】C〖1.43〗【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。6．建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度B．提高股指期货交易量C．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行D．保护投资者合法权益【答案】B〖12.1〗【圣才专家解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以第5页共42页第4页共42页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共42页了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场...