【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案7VIP免费

第1页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共18页【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案（七）Ｄ)1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：(Ａ)期货契约(Ｂ)选择权契约(Ｃ)期货选择权契约(Ｄ)杠杆保证金契约。(Ｂ)2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：(Ａ)财政部(Ｂ)行政院(Ｃ)证券暨期货管理委员会(Ｄ)经建会。(Ｃ)3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：(Ａ)财政部(Ｂ)行政院(Ｃ)中央银行(Ｄ)证券暨期货管理委员会。(Ｃ)4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：(Ａ)五年并科240万罚金第2页共18页第1页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共18页(Ｂ)七年并科300万罚金(Ｃ)三年并科200万罚金(Ｄ)一年并科180万罚金。(Ｄ)5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：(Ａ)不得发行无记名股票(Ｂ)盈余主管机关得限制其分配(Ｃ)须有四分之一公益董监事(Ｄ)以上皆是。(Ｃ)6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金：(Ａ)14253(Ｂ)14235(Ｃ)41253®(Ｄ)41352(Ａ)7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？(Ａ)期货交易人(Ｂ)期货交易所(Ｃ)结算会员(Ｄ)以上皆非。(Ｂ)8.下列何者有误：(Ａ)期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力(Ｂ)期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人(Ｃ)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之第3页共18页第2页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共18页(Ｄ)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。(Ｄ)9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？(Ａ)募集期货信托基金(Ｂ)应提出公开说明书(Ｃ)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立(Ｄ)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。(Ｃ)10.公会联合会得向会员收取：(Ａ)入会费(Ｂ)必要费用(Ｃ)以上皆是(Ｄ)以上皆非。(Ｄ)11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：(Ａ)佣金占期货交易人权益比例(Ｂ)当日冲销之比例(Ｃ)期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金(Ｄ)以上皆是。(Ｂ)12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：(Ａ)场外冲销(Ｂ)交叉交易(Ｃ)配合交易(Ｄ)擅为交易相对人。(Ａ)13.下列有关资本额之叙述，何者正确？第4页共18页第3页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共18页(Ａ)期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元(Ｂ)公司制期货交易所资本额须15亿元(Ｃ)期货结算机构资本额须20亿元(Ｄ)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。(Ｃ)14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：(Ａ)一年(Ｂ)二年(Ｃ)三年(Ｄ)四年。(Ｃ)15.下列叙述何者为是？(Ａ)期货商之业务员最低不得少于5人(Ｂ)期货经纪商应存入四千万元之营业保证金(Ｃ)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金(Ｄ)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。(Ｃ)16.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：(Ａ)一年(Ｂ)二年(Ｃ)三年(Ｄ)四年。(Ｂ)17.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：(Ａ)证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元第5页共18页第4页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共18页(Ｂ)证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元(Ｃ)证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元(Ｄ)证券商兼营期货经纪业务应...