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《投资银行学》模拟试题与答案VIP免费

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《投资银行学》模拟试题及答案2(中央财经大学)一、单选题(每题1分,共8分)1.()是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理2.关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是()A.美国B.英国C.德国D.日本3.(),中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐,这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A.1982年1月B.1983年1月C.1984年1月D.1985年1月4.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()。A.发行人主营业务发展前景B.产品价格有无上升的潜在空间C.投资项目的投产预期和盈利预期D.发行人所处行业的发展状况5.客户理财报告制度的前提是()A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告6.投资银行的核心业务是()。A.资产管理业务B.发行业务C.代理业务D.自营业务7.上海证券交易所建立于()A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底8.按照并购方式划分,并购可分为()。A.杠杆收购B.要约收购C.经理层收购D.协议收购二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.通常的承销方式有()。A.包销B.投标承购C.代销D.赞助推销2.以下属于投资银行的功能的是()。A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置3.以下属于混业经营运作的前提条件是()。A.银行本身具备较强的风险意识B.银行具备有效的内控约束机制C.当局的金融监管体系完善高效D.法律框架健全4.投资银行从业人员的职业道德包括()。A.诚实B.守信C.遵纪守法D.公平5.新股发行定价应符合()原则。A.投资价值原则B.原则市场化原则C.风险收益对称原则D.保护投资者利益原则6.做市商制度的风险包括()A.存货价格风险B.流动性风险C.制度风险D.信息不对称风险7.投资银行从事并购业务的报酬,按照报酬的形式可分为()。A.固定比例佣金B.前端手续费C.成功酬金D.合约执行费用8.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略()。A.金降落伞B.银降落伞C.锡降落伞D.养老金降落伞9.我国证券经纪业务的新动向包括()A.开拓网上交易业务B.提供理财顾问服务C.提供私人银行服务D.推行规范的经纪人制度10.在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。A.单一做市商制B.多元做市商制C.特许交易商制D.柜台交易商制11.以下属于并购直接效应的是()。A价值低估效应B.合理避税效应C.股价涨升效应D.宣传广告效应12.投资银行业监管的原则()A.依法监管原则B.合理性原则C.协调性原则D.效率原则13.影响承销风险的主要因素有()A.发行公司所处产业发展前景因素B.股票发行价格确定因素C.股票发行时机的选择D.股票承销方式的选择14.从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发挥以下几个层次的力量()A.监管机关的监管和调控作用B.社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C.行业自律作用D.投资银行经营机构的自我控制作用15.竞价方法包括的形式有()。A.网上竞价B.机构投资者(法人)竞价C.券商竞价D.市场询价三、名词解释(每题3分,共12分)1.杠杆收购2.白衣骑士3.经纪业务4.要约收购四、判断题(每题2分,共10分)1.许可制需要有关主管机构的批准,而注册制的实质是,只要有关机构符合法定的条件,经过一定的注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构的特别批准。2.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。3.同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行,可以将两种业务交叉进行、同时管理。4.证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5.资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户五、简答题(每题6分,共24分)1.简述做市商制度的优缺点。2.自营投资要遵循哪些原则?3.从类别上,证券信用交易风险主要可分为哪几类?4.请简述风险管理策略六、论述题(共16分)为什么说混业经营是我国金融发展的未来...

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