国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）招募说明书基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司【重要提示】国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号）核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”，基金代码变更为“020018”(以下简称本基金)。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）获准募集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》于基金募集结束报中国证监会备案，并获中国证监会书面确认后生效，原《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》同时失效。本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。二〇〇八年四月二十八日目录第一部分绪言..............................................................4第二部分释义..............................................................4第三部分基金管理人..........................................................9第四部分基金托管人.........................................................17第五部分相关服务及担保机构.................................................24第六部分基金的基本情况.....................................................35第七部分基金的存续.........................................................35第八部分基金份额第二个保本期的募集.........................................36第九部分基金份额的申购与赎回...............................................39第十部分保本...............................................................47第十一部分担保.............................................................48第十二部分基金的投资.......................................................49第十三部分基金的财产.......................................................54第十四部分基金资产的估值...................................................55第十五部分基金的收益与分配.................................................58第十六部分基金的费用与税收.................................................59第十七部分基金的会计与审计.................................................60第十八部分基金的信息披露...................................................61第十九部分风险揭示.........................................................63第二十部分保本期到期.......................................................66第二十一部分基金合同的终止与基金财产的清算.......................
