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XX年财会条线上半年合规风险评估报告VIP免费

XX年财会条线上半年合规风险评估报告_第1页
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XX年财会条线上半年合规风险评估报告内控合规部根据通知要求,我部对财会条线上半年合规风险进行了梳理。为规范业务经营,强化风险管理,增强计财部全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查分析。我部门按照制度要求,重塑合规制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理财务工作岗位中应知、应会、应做、应遵制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位的文件材料。其次,加强学习,提高风险防控能力,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,全员行动,按照合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展的整体目标,多措并举,从工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立新形象,推进财务案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系做足准备。通过对我部门条线的风险自查,发现主要存在两方面问题。一、我行2016年存在税款滞纳金871.77元。泽州支行2、3季度土地税及房产税滞纳金847.75元,原因是由于泽州支行红星街分理处取得土地及房产证较晚。沁水支行土地及房产税3季度滞纳金24.02元,原因是由于延迟缴纳税款所致。二、我行在2016年12月28日报账过程中,因未核实收款账户信息,持卡人销卡,导致餐费及过路费,金额为270元,470元无法及时入账。计划财会部2017年1月5日第1页共1页

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