中国中投证券有限责任公司约定购回式证券交易业务操作流程（2014年第一次修订版）目录第一章总则.......................................................3第二章客户适当性标准.............................................7第三章客户资质管理流程...........................................8第一节客户资质审查和征信.....................................8第二节信用评级..............................................12第三节客户资质持续性管理....................................14第四章交易执行流程..............................................18第一节初始交易..............................................18第二节正常购回交易..........................................25第三节提前购回交易..........................................29第四节延期购回交易..........................................36第五节新开补充交易..........................................39第五章交易盯市及风险通知流程....................................46第一节交易履约保障比例......................................46第二节协议到期监控..........................................48第六章违约处置流程..............................................50第七章档案管理..................................................55第八章附则....................................................56第九章附表.....................................................57附件1：约定购回式证券交易业务申请表（个人）....................57附件2：约定购回式证券交易业务申请表（机构）....................58附件3：约定购回式证券交易业务特殊信息申报表....................59附件4：约定购回式证券交易业务专项风险测评表（个人）............60附件5：约定购回式证券交易业务专项风险测评表（机构）............62附件6：约定购回式证券交易业务知识测评..........................64附件7：约定购回式证券交易业务征信表（个人）....................70附件8：约定购回式证券交易业务征信表（机构）....................72附件9：约定购回式证券交易业务尽职调查表（个人）................74附件10：约定购回式证券交易业务尽职调查表（机构）...............75附件11：约定购回式证券交易业务申请文件签署表（个人）...........76附件12：约定购回式证券交易业务申请文件签署表（机构）...........77附件13：约定购回式证券交易业务协议书...........................78附件14：约定购回式证券交易业务提前购回协议书...................81附件15：约定购回式证券交易业务延期购回协议书...................841附件16：约定购回式证券交易业务补充交易协议书...................86附件17：约定购回式证券交易业务综合业务申请表...................89附件19：法人授权委托书.........................................91附件20：自然人授权委托书.......................................932第一章总则一、为推动公司约定购回式证券交易业务顺利开展，规范约定购回式证券交易业务管理和操作，根据中国证监会证券交易所、中国结算记结算有限公司（以下简称“中国结算”）、证券业协会等监管部门、自律组织制定的相关法律法规、自律规则，以及公司约定购回式证券交易业务相关规章制度，制定本操作流程。二、部门职责交易运行总部下设融资融券部、交易管理部、预算及绩效管理部和综合管理部，其中：（一）融资融券部是公司约定购回式证券交易业务的主要执行部门，负责约定购回式证券交易业务的具体管理和运作，根据资产配置委员会制定的原则，确定标的证券范围和折算率；制订客户协议的标准文本；确定对具体客户的初始交易金额；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督；逐日盯市和违约处置等工作，防范和处置约定购回式证券交易业务风险。（二）交易管理部对营业部开展约定购回式证券交易业务进行监督和指导；组织对营业部进行约定购回式证券交易业务检查...
