第1页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共32页11经济投资《投资银行学》期末考试大纲一．考试题型：（一）判断正误（共10个题，每题1分，满分10分。只需判断对与错，正确选A，错误选B，不用说明理由）（二）单项选择（共10个题，每题1分，满分10分。每题四个选项，只有一个正确答案）（三）多项选择（共10个题，每题2分，满分20分。每题四个选项，有两个或两个以上正确答案）（四）案例计算题（共5个题，每题10分，满分50分）（五）综述题（共1个题，每题10分，满分10分）二．期末复习思考题（一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由)1．（B.）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。A.正确B.错误2．（B.）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。A.正确B.错误3．（A.）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。A.正确B.错误4．（A.）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。A.正确B.错误5．（A.）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从第2页共32页第1页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共32页事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。A.正确B.错误6．（A.）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。A.正确B.错误7．（B.）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchantbank）。A.正确B.错误8．（B.）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。A.正确B.错误9．（A.）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并）。A.正确B.错误10．（B.）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。A.正确B.错误11．（B.）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。A.正确B.错误12．（A.）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。A.正确B.错误13．（A.）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。A.正确B.错误14．（A.）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。A.正确B.错误15．（B.）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。A.正确B.错误16.（A.）证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。第3页共32页第2页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共32页A.正确B.错误17．（A.）按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。A.正确B.错误18．（A.）杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。A.正确B.错误19．（A.）作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。A.正确B.错误20．（A.）在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。A.正确B.错误21．（B.）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。A.正确B.错误22．（B.）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。A.正确B.错误23．（B.）金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金融工具。A.正确B.错误24．（B.）投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。A.正确B.错误25．（B.）根...
