第六章、内部控制、合规管理与审计 课后测试VIP免费

第六章、内部控制、合规管理与审计•1.课程学习•2.课程评估•3.课后测试课后测试测试成绩：60.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题•1、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向（）备案。（3.33分）A上级行✔B银监会C工商部门D人民银行正确答案:B•2、根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的（）内，应向银监会报告离任原因等有关情况（3.33分）A五个工作日B一个月✔C十个工作日D十五个工作日正确答案:C•3、下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（）。（3.33分）✔A内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人B内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责D商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价正确答案:D•4、某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是（）。（3.33分）✔A在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替B将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗C对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年李某全部予以轮岗D对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计正确答案:B•5、消费金融公司向个人发放消费贷款的余额最高不得超过人民币（）万元。（3.33分）✔A20.0B50.0C30.0D40.0正确答案:A•6、根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）的价值观念。（3.33分）A效益优先和合规为辅✔B倡导合规和惩处违规C一切从经济效益出发D做大规模和做强效益正确答案:B•7、（）履行内部控制的监督职能。（3.33分）✔A内部审计部门B董事会C高级管理层D监事会正确答案:A•8、下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。（3.33分）A合规问责制度B合规绩效考核制度C诚信举报制度✔D公平竞争制度正确答案:D•9、内部环境中处于基础地位的是（）。（3.33分）✔A组织架构B企业文化C人力资源D规章制度正确答案:A•10、《中国内部审计准则》的施行时间是（）。（3.33分）A41487.0✔B41852.0C41275.0D41640.0正确答案:D•1、根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（）。（3.33分）A合规管理部门的组织结构和资源B合规风险管理计划C合规政策D合规风险识别和管理流程E合规培训和教育制度正确答案:ABCDE•2、根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（）。（3.33分）A商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训E商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任正确答案:ABCDE•3、关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有（）。（3.33分）A负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估B负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施C负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行D负责监督董事会完善内部控制体系E负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系正确答案:ABC•4、内部控制发展经历的阶段有（）。（3.33分）A内部牵制B内部控制制度C内部控制结构D内部控制整体框架E全面风险管理阶段正确答案:ABCDE•5、以下属于风险管理框架八大要素的有（）。（3.33分）A内部监督B目标设定C事项识别D风险评估E风险应对正确答案:BCDE•6、合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。（3.33分）A合规评估B合规管理C合规监测D合规培训E教育制度正确答案:DE•7...