上市公司证券登记存管业务培训资料汇编（2011年版）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2011年7月目录第一章证券登记结算机构介绍.......................................................1第一节历史沿革................................................................1第二节公司宗旨................................................................1第三节基本职能................................................................1第四节组织架构................................................................1第五节业务概况................................................................2第二章证券登记...................................................................4第一节证券登记概述............................................................4一、证券登记的概念......................................................4二、证券登记的作用......................................................4三、证券登记的分类......................................................4四、证券登记的模式......................................................6五、证券登记业务要点....................................................6第二节证券初始登记............................................................7一、首发登记............................................................7二、非公开发行证券登记..................................................7三、配股登记............................................................8第三节证券变更登记...........................................................9一、集中交易变更登记....................................................9二、非交易变更登记......................................................9第四节证券退出登记...........................................................10第五节股票转板登记...........................................................11一、主板、中小板或创业板股票转代办股份转让系统.........................11二、代办股份转让系统、报价股份转让系统股票转主板、中小板或创业板.......12第六节历史遗留问题的处理.....................................................12一、D字头账户.........................................................12二、实物股票...........................................................13三、待确认股份登记及红利申领...........................................13第三章股份管理..................................................................15第一节股份性质管理..........................................................15一、股权分置时代的股份性质分类.........................................15二、股权分置改革后的股份性质分类.......................................15第二节股东类别标识管理.......................................................16一、股份持有人类别登记的必要性.........................................16二、股份持有人类别标识的分类...........................................16三、股份持有人类别标识登记的途径.......................................16四、股份持有人类别标识登记的修改.......................................17第三节限售股份管理..........................................................17一、高管股份管理.......................................................17二、限售股份解除限售登记...............................................19三、股东追加承诺股份限售登记...........................................21四、垫付对价偿还.......................................................21五、限售股转托管.............................................
