历年证券从业资格考试《证券交易》真题 VIP免费

历年证券从业资格考试《证券交易》真题历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。以下是店铺收集整理的历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选，欢迎阅读与收藏。历年证券从业资格考试《证券交易》真题篇1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自为客户提供交易信息B、擅自交易未经批准上市债券C、擅自从事借券、租券等融券业务D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格2、在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A、融券方B、融资方C、逆回购方D、买入返售方3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。A、烟台住房储蓄银行B、部分符合条件的城市商业银行C、全国性商业银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行4、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是()。A、用于质押的债券需要转移至质押库B、当日申报转回的债券，当日可以卖出C、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D、当日购买的债券，当日不可用于质押券申报5、全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括()。A、在中国境内具有法人资格的非金融机构B、经中国人民银行批准设立的外国银行办事处C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1、在证券交易所质押式回购交易开始时，()申报买卖方向为买入。A、融人资金方B、以资融券方C、融出资金方D、以券融资方2、债券质押式正回购方是指在债券回购交易中()。A、融入资金的一方B、融出资金的一方C、出质债券的一方D、获得债券抵押权的一方3、关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有()。A、上海证券交易所申报单位为手，1000元;标准券为1手B、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式C、深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张D、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式4、我国禁止将回购资金用于、()。A、固定资产投资B、调剂头寸C、期货市场投资D、股本投资5、全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括()。A、保证金制度B、保证券制度C、仓位限制D、期限控制三、判断题(正确的用A表示、错误的用B表示)1、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。()2、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。()3、在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()4、债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。()5、在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。()参考答案：一、单选题1、【答案】A【解析】根据《全国银行问债券市场交易管理办法》的相关规定，违规行为包括：①擅自从事借券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。2、【答案】B【解析】债券质押式回购交易的含义是：融资方(正回购方、卖出回购方、资金融人方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买人返售方、资金融出方)融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融...