基础押题卷三（题目）单选题(1)我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A、三千万元B、五亿元C、五千万元D、一亿元(2)在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的()。A、简单算术股价指数相对法B、简单算术股价指数综合法C、拉斯贝尔加权指数D、派许加权指数(3)下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。A、《证券法》属于行政法规B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C、《证券投资基金法》属于法律D、《证券投资基金法》属于自律性规章(4)在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[]。A、次级贷款B、Alt-A贷款C、住房权益贷款D、机构担保贷款(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。A、监管措施B、治理措施C、处罚措施D、以上都不对(6)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货B、货币期权C、天气期货D、信用互换(7)依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。A、首次公开发行股票及上市B、上市公司发行证券及上市C、上市公司召开董事会D、证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止(8)证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。A、2,7B、2,10C、4,7D、4,10(9)指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断(10)一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的()。A、债券B、证券投资基金C、股票D、期货(11)下列对金融债券的说法中错误的是（）。A、金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构B、金融债券往往有良好的信誉C、金融债券以中期较为常见D、金融债券的发行属于被动负债(12)以下关于保本基金描述正确的是[]A、保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B、保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的C、保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任D、保本基金目前在我国还不存在(13)我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定()。A、终止其股票上市交易B、对其股票交易做退市风险警示C、对其股票交易做特别处理D、暂停其股票上市交易(14)双重交易机制是[]的重要特征，投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。A、认股权证B、交易所交易基金C、备兑凭证D、普通股票(15)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[]。A、保持基金的流动性B、防止内部人员控制C、提高基金的变现性D、防止基金操纵股市(16)基金托管费通常是（）。A、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人C、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人D、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人(17)公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A、终止其公司债券上市交易B、暂停其公司债券上市交易C、取消其公司债券上市交易D、以上都不对(18)证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。A、最低的成本B、合理的成本C、预计成本D、有效成本(19)股份有限公司因破产或解散进行清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A、普通股东、优先股东、债权人B、优先股东、普通股东、债权人C、债权人、优先股东、普通股东D、债权人、普通股东、优先股东(20)金融期货一般不包括()。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、债权类期货(21)各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管B、保护投资者利益C、降低系统风险D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”(22)根据我国政府...
