第1页共38页2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.52、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会3、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话4、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。第2页共38页A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会6、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。A.低买高卖的价差B.佣金C.咨询费D.服务费7、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构8、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门9、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。A.董事会B.监事会第3页共38页C.股东大会D.经理大会10、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会11、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%12、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任13、按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。A.支付方式B.购并双方的行业关联性C.收购动机D.持股对象的确定性14、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会15、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。第4页共38页A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作16、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.20018、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员19、ETF的场内申购对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。...
