基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案-毙考题VIP免费

下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案1.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列()条件。A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5000万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数2.下列属于基金托管人职责的是()。I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告A.Ⅱ、ⅢB.B.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.存在以下()情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年B.净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产的50%C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%D.能清偿到期债务4.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D.125.当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以()利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.107.基金财产应当用于下列()投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券8.当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利B.10%C.15%D.20%9.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.3C.4D.610.下列不属于道德特征的是()。A.差异性B.继承性C.规范性D.具体性11.职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性12.以下属于欺诈客户的是()。A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺13.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。A.持证上岗B.恪尽职守C.持续学习D.审慎开展执业活动14.()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.内幕消息B.保守秘密C.商业秘密D.客户资料15.()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利16.()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购17.投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人18.QDII基金份额的认购程序不包括()。A.开户B.认购C.确认D.申请19.投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()Et起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+520.债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过()。A.10%B.5%C...