第3章财政活动中的公共决策问题第3章财政活动中的公共决策问题1第一页，共五十三页。本章学习目标本章学习目标一致通过原则多数票原则互投赞成票中间投票人定理阿罗不可能定理政治家动机选民动机特殊利益集团动机与寻租行为官僚动机及行为专家与媒体对公共决策的影响2第二页，共五十三页。3.1公共决策特征与公共决策要素3.1公共决策特征与公共决策要素3.1.1公共决策与私人决策•无论是政府决策还是私人决策，决策首先表现为一种选择，一个成本收益比较的过程。但两者不同，公共决策（政府决策）具有以下三方面特征：–（1）偏好显示中的“一人一票”原则；–（2）公共决策中的公共产品特征；–（3）公共决策结果的强制性。3第三页，共五十三页。公共选择理论公共选择理论•所谓公共选择理论，就是用经济学的方式研究政治决策问题。•两个重要假定：经济人和最大化。–经济人假定表明参与公共决策的个人都是自私自利的；–最大化假定表明参与人在公共决策中都有最大化的动机。4第四页，共五十三页。布坎南（1986年诺奖）布坎南（1986年诺奖）•通过考察政府决策与市场决策中个人的行为特征，提出个人行为的一致性假定。即他认为，政府决策也是由个人做出的，个人在政府决策过程中表现出来的行为是一致的。•基本出发点：政治是一个交换过程，参与人都追求个人利益最大化5第五页，共五十三页。3.1.2公共决策要素3.1.2公共决策要素决策机制：各决策要素及其相互作用即所谓的决策机制。决策要素由哪些人进行决策决策结果何为有效采取什么方式决策6第六页，共五十三页。•决策主体–直接民主制–间接民主制–独裁制•决策方式：举手、投票7第七页，共五十三页。3.2公共决策原则3.2公共决策原则•公共决策过程本质上就是个人偏好转化为社会偏好的过程。•社会偏好能否如实反映所有个人的偏好，关键取决于公共决策原则。•在公共决策过程中，无论是在直接民主制下还是在间接民主制下，公共决策都会涉及决策原则问题，不同的决策原则对公共决策结果都会产生重要影响。一致通过原则•特别重要的问题多数票原则•大多数情况独裁原则•紧急状态8第八页，共五十三页。3.2.1一致通过原则3.2.1一致通过原则•一致通过原则也称为全票通过原则，要求所有参与人一致同意，投票结果才为有效。•林达尔模型（LindahlModel）–在一致通过原则下，林达尔假定每个决策者都能如实地说出自己愿意支付的真实成本，每个决策者针对既定数量的公共产品愿意支付的成本（税收份额）被称为林达尔价格，在这个价格下，公共决策一定能实现林达尔均衡的结果。–均衡条件是每个人所愿意承担的成本份额之和等于1。–纯粹公共产品有效提供的条件是：=个人税收份额公共产品价格（公共支出水平）9第九页，共五十三页。10林达尔模型图林达尔模型图AABBEOAOBh=0h=1A支付税收份额h*G*B支付税收份额h=0h=1公共产品G的数量图3.1一致通过原则与林达尔模型如图3.1所示，纵轴h代表消费者A、B支付的税收份额，横轴G代表公共产品G的数量或公共支出量，曲线AA的原点是OA，BB的原点是OB。假定按照民主规则A和B自由提出自己的税收份额和G的产出方案，如果有一方不满意，这种拍卖过程将持续下去，直到税收份额为h*为止。在点h*处，A和B都同意公共产品的产出水平为G*，且A支付税收份额h*，B支付1-h*。h*和G*的组合被称为林达尔均衡，相应的税收价格就是林达尔价格。第十页，共五十三页。一致通过原则的优缺点一致通过原则的优缺点优点•如果在投票时每个人都能真实显示自己的偏好，则林达尔均衡下的资源配置一定具有帕累托效率。•理论上来说，一致通过原则是公共决策过程中最为有效的决策规则。缺点•决策成本太高，仅适用于较小范围的集体行动。•此规则会鼓励决策性行为，使得集体决策过程变成讨价还价的拉锯战，而难以达成有效率的协议。•此规则会导致威胁和敲诈。11第十一页，共五十三页。3.2.2多数票原则3.2.2多数票原则•在公共决策中，有多数人赞同即为有效。•根据多数的大小，多数票原则又分为简单多数票原则和复杂多数票原则。•简单多数票原则：过半数即可•复杂多数票原则：要求更高，如80%以上等。12第十二页，共五十三页...
