会员风采福建上公司协会（thelistedcompanyassociationoffujian）简讯20XX年第5期（总第15期）协会秘书处编20XX年7月27日目录[监管前沿]※郭树清：上市公司要积极回报投资者※证监会对涉嫌违规高管采取监管措施[培训动态]※20XX年福建辖区上市公司董事、监事、高级管理人员培训班在榕举办[本期焦点]※主板、中小板退市制度正式出炉[会员信息]※榕基软件重大经营合同中标※阳光城全资子公司竞得项目※九牧王举行‘精工艺术'之旅【监管动态】郭树清：上市公司要积极回报投资者7月19日至20日，中国证监会主席郭树清在吉林、辽宁调研时指出，上市公司和监管机构要转变观念，积极回报投资者，‘检验我们工作做得好坏的标准，是投资者的权益是否得到尊重，投资者保护是否充分'，‘要动员协会、行业、上市公司以及各方面的力量，共同解决市场存在的问题。'郭树清还提醒大家，上市公司员工购买持有自己公司的股票，还要考虑风险分散问题，不能把自己全部或大部分财产都投进去，因为就业风险也和这家企业高度相关。郭树清表示，无论国有企业还是民营企业，建立真正的现代企业制度都是持续发展的基础，非常重要。郭树清说，上市公司要十分注意投资者关系管理，关键是要沟通，要让投资者充分了解企业的情况，才能准确研判公司的风险和价值，这是对投资者应有的负责态度。证监会对涉嫌违规高管采取监管措施在坚持对内幕交易‘零容忍'的同时，证监会对涉嫌违规的上市公司高管的监管措施也愈加严厉。7月19日，证监会对武汉华昌达董事长颜华进行立案调查，第1页共16页这是今年5月以来第六起针对上市公司高管的调查。按照之前情况，监管层一般不直接对公司高管立案调查，而是先对涉嫌违规的上市公司进行审查，单独对上市公司高管立案调查或稽2查并不多见。不过，从今年5月份新大洲a董事长赵序宏被证监会立案调查开始，上市公司高管被‘点名道姓'单列为调查对象的情况频频出现。这也被市场视为监管风向的微妙调整。除了赵序宏，证监会又对三变科技董事长卢旭日，华工科技董事长马新强、董秘刘卫、独董骆晓鸣，景兴纸业副董事长、副总经理兼财务总监徐俊发，华昌达董事长颜华，武汉塑料监事张文盛、董事王承超等5家公司数名高管发出调查通知书。据了解，被证监会调查的高管大多与‘市场操纵、内幕交易行为'有关，而其所在公司往往刚刚筹划过重大资产重组。以华昌达为例，其在5月10日公告筹划重大资产重组事项，拟向蔡剑虹、龚伟发行股份购买其持有的上海永乾机电有限公司100%的股权，但其股价从4月初就开始一路走高，截至5月10日停牌，短短一个月的累计涨幅高达40.92%。而在其公告重组事宜复牌后，该公司股价立即跌停。【培训动态】20XX年福建辖区上市公司董事、监事、高级管理人员培训班在榕举办7月18至19日，由福建证监局主办、XX省上市公司协会承办的‘20XX年福建辖区上市公司董事、监事、高级管理人员培训班'在福州召开。本次培训共有辖区500多名上市公司、拟上市公司董事、监事、高级管理人员参加。福建证监局局长陈小澎出席会议并发3表讲话。福建证监局陈小澎局长在18日下午的开班致辞中指出，上市公司作为行业经济、区域经济的领军力量，规范与发展是上市公司永恒的主题。上市公司的董事、监事、高级管理人员肩负着推动上市公司规范与发展的重任，只有重视学习，加强学第2页共16页习，不断优化知识结构、提高综合素质、增强创新能力，才能担此重任。同时，加强交流、相互借鉴，也是推动事业进步的重要力量。正是基于这样的考虑，福建证监局举办本次培训班，给辖区的董事、监事、高级管理人员提供一个学习和交流的机会。最后，陈局长要求大家在学习的同时就企业如何借助资本市场做大做强、如何应对日益复杂的国内外经济形势、加强精细化管理、如何树立企业良好经营理念和文化等问题进行思考并撰写心得体会，切实提高培训效果。培训班首先由福建证监局林林副局长对辖区上市公司发展现状及监管政策进行解读。林副局长根据辖区实际情况，从监管角度分析了福建辖区资本市场近年来发展现状，并结合辖区监管工作重点，着重解读了对辖区上市公司规范发展有较大影响的信息披露、内幕交易等相关政策制度...
