2021年证券从业资格证法规5 试题+解析 VIP免费

【2021年7月】第05套LC押题试卷1.证券公司开展经纪业务时,涉及限制客户资产转移的业务操作,应当()。A.由经办人员直接操作B.经办人员直接操作,复核人员进行复核C.事先操作,事后备案D.事先审批,事后复核正确答案：D名师解析：本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。证券公司开展经纪业务时,涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。故本题选D选项。2.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任正确答案：B名师解析：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告,但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。故本题选B选项。3.按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理正确答案：D名师解析：本题考查《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。故本题选择D选项。4.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品正确答案：D名师解析：基金的公开募集与非公开募集合格的单位投资者,净资产应不低于1000万元;合格的个人投资者,金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外,下列投资者也视为合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品;(3)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;(4)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。故本题选D选项。5.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：A名师解析：证券公司从事相关证券业务的净资本标准证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。故本题选A选项。6.下列关于公司形式变更的说法,正确的是()。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不得变更为股份有限公司正确答案：B名师解析：证券公司从事相关证券业务的净资本标准有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司也可以变更为有限责任公司。故本题选B选项。7.根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定,对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向()报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部正确答案：C名师解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行人应在第一时间向中国人民银行报告,并按照中国人民银行指定的方式披露。故本题选择C选项。8.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是()。A.期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续B.成立后正当理由超过2个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续C.期货公司...