2021年度证券从业资格考试《证券基础知识》调研测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立【参考答案】：A【解析】中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。2、全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：D【解析】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270—271。3、（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、境外上市外资股B、境内上市外资股C、H股D、红筹股【参考答案】：D【解析】考点：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股．红筹股等概念。见教材第二章第四节，P72。4、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金【参考答案】：C【解析】按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。5、美国称证券公司为（）。A、商人银行B、投资银行C、证券公司D、证券有限责任公司【参考答案】：B6、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）。A、《证券投资基金会计核算办法》正式实施B、《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C、《证券投资基金管理暂行办法》正式实施D、《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施【参考答案】：D7、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金、收入型基金【参考答案】：B8、可转换债券通常是转换成（）。A、优先股票B、普通股票C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。9、（）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。10、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股【参考答案】：B11、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（）承担。A、监事会B、股东C、董事会D、证券公司【参考答案】：D12、保险公司次级债的期限为（）。A、2年以上B、3年以上C、5年以上(含5年)D、10年以上(含10年)【参考答案】：C【解析】保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。13、资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A、银行业B、证券业C、保险业D、信托业【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P102。14、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2．50元，每手认股权限证为l00张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9．6元，那么其行使价格为（）元。A、7.10B、9.60C、10.10D、12.10【参考答案】：C15、下面（）不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的。A、信用衍生工具B、利率衍生工具C、货币衍生工具D、内置型衍生工具【参考答案】：D【解析】D选项中的内置型衍生工具是根据产品的形态和交易场所分类的。16、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（...
