2021年金融法规知识竞赛题库 VIP免费

一、单选题(如下备选答案中只有一项最符合题目规定)（一）13．世界上最早、最有影响股价指数是(A)。A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数14．证券投资基金严格监管、信息透明特点体现不涉及(D)。A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益行为进行严肃打击C．强制基金定期进行充分及时信息披露D．基金投资收益应根据各投资者所持有基金份额按比例进行分派16．在国内，(A)负责对基金活动实行监管。A．中华人民共和国证监会B．中华人民共和国银监会C．中华人民共和国保监会D．中华人民共和国证券业协会17．基金管理公司应按照基金合同规定及时、足额向(D)支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人25．封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后(C)退还基金投资人。A．10日内B．10个工作日内C．30日内D．30个工作日内27．负责办理开放式基金份额发售基金当事人是(D)。A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人33．国内开放式基金赎回方式是(C)。A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回42．基金管理公司最高决策机构是(D)。A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会43．下列各项中，属于基金面临外部风险是(A)。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险48．基金各项资产利息计提方式为(C)。A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提50．(C)是指披露中存在应披露而未披露信息，以致影响投资者作出对的投资决策。A．虚假记载B．误导性陈述C．重大漏掉D．欺诈客户52．基金销售由(A)负责办理，该机构可以委托其她合格机构代为办理。A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资征询机构53．下列不属于基金市场营销特殊性是(D)。A．专业性B．合用性C．服务性D．一次性54．下列各项中，不属于当前国内基金营销渠道是(B)。A．证券公司B．保险公司C．证券征询机构D．基金管理公司直销中心64．基金评价机构不得对同一分类中包括基金少于(A)只基金进行评级或单一指标排名。A．10B．12C．15D．2076．国内基金销售法规体系中核心法律是(C)。A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》80．从事基金销售人员参加由中华人民共和国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为(D)，通过者获得基金销售从业允许。A．《证券市场基本知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基本知识》83.公司型基金以(A)投资公司为代表。A.美国B.英国C.中华人民共和国D.西欧84.证券投资基金在(A)被称为“共同基金”。A.美国B.英国C.香港D.日本85.开放式基金(D)发布基金单位资产净值。A.每年B.每季度C.每周D.每日87.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件容许开设【A】个基金账户。A.1B.2C.3D.489.经中华人民共和国人民银行总行批准国内第一家投资基金是(B)。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰92.(B)普通又被称为交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE97.基金投资人承担义务不涉及(B)。A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终结无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得规定赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其她基金投资人合法权益活动98.国内有关法律法规规定，办理基金开户规定个人投资者年龄范畴是(D)周岁。A.16～60B.16～70C.18～60D.18～7099.在拟定目的市场与投资者方面，基金销售机构面临重要问题之一就是分析投资者真实需求，其中不涉及投资者(A)。A.教诲背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性规定100.(A)是指基金销售部门在销售基金和有关产品过程中，注重依照基金投资人风险承受能力销售不同风险级别产品，把适当产品卖给适当基金投资人。A.基金销售合用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性101.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(D)年。A.3B.5C.10D.20105.下列不属于常用基金回报率计算期间是(B)。A.近来一月B.近来两月C.近来三月D.近来六月116...