2018-11-27XXXX认证ISO90011400118001认证过程的管理制度2018-12-01实施xxxxxxxx有限公司编号：版本号ISO900114001180011/9页目录0引言21范围22职责23审核准备与实施24认证的决定与注册/发证35获证后监督审核与再认证46特殊审核及暂停、撤销或缩小、更新和保持认证范围57费用78申诉/投诉和争议79对外部相关方与客户组织间沟通记录的调阅7ISO900114001180012/9页ISO900114001180013/9页第一阶段审核：现场提交问题整改点或不符合报告，并要求客户组织整改。第二阶段审核：不符合法律法规及强制性标准时，可能会导致现场审核不通过或采取纠正措施后通过的结论。针对环境/职业健康安全管理体系，若不符合推荐性标准时，要求客户组织建立相应的管理方案，并限期整改。认证决定阶段：与客户组织进一步沟通，了解情况，必要时派审核人员现场核实。认证保持阶段：当适用的法律法规、标准发生变更时，客户组织应建立相应的管理方案，并报本机构。4．3本机构不把批准、保持、扩大、暂停和撤销认证的权力委托给外部人员和机构。4．4管理体系认证证书自发证之日起，如获证客户管理体系没有发现失效，则有效期为三年。4．5获证客户在获证后，还应依据本机构有关信息报告及认证证书和认证标志管理要求的文件，向本机构报告有关信息和对认证证书和认证标志进行管理。5获证后监督审核与再认证5.1本机构将安排定期监督检查，以验证获证客户是否能够保持认证条件。认证证书有效期内常规性监督审核频次为：对于初审的客户，监督时间自初审第二阶段现场审核时间开始计算，第一次监督时间与初审时间间隔不超过12个月。第二次监督审核与上一次监督时间间隔不超过12个月。为了考虑诸如季节或有限时段的管理体系认证等因素，可能有必要调整监督审核的频次。超过监督时间间隔将可能导致认证证书的暂停。每次监督审核将依据本机构有关程序实施。第三年在认证证书到期前进行再认证审核。每次审核计划、日期及审核组组成应预先通知获证组织并得到获证组织的同意。5.2认证证书有效期为3年，在证书有效期到期前，本机构将对获证组织进行再认证审核，以验证获证组织管理体系的持续有效性。再认证审核中获证组织的有关不符合项的纠正措施及认证决定应在认证有效期前完成。如果由于特殊原因，再认证的周期超过了3年，本机构将对获证客户组织的管理体系的有效性进行评价，且年度监督的频次完全补偿了周期的延长，可提供相同的信任。体系认证证书有效期期满前6个月，获证客户组织可向本机构提出继续认证的申请。再认证后的监督时间间隔按5.1款执行。当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重大变更时，再认证/确认审核活动可能需要有第一阶段审核。5．3证书持有者在下列情况之一，也要按本机构规定，提出换证/认证范围变更的申请：（1）认证要求变更——将允许一定过渡期；（2）体系认证范围变更——客户组织管理体系的认证/注册范围的任何变更，包括产品变更、过程（设备）变更、管理体系的变更，经营范围和厂址的变更，客户组织所有权的变动或组织结构的重大调整等（3）其它——证书暂停半年以上等；国家检查不合格；发生重大质量/环境/安全/能源事故；可能会影响其管理体系对审核依据标准的符合性时；在以上（1）、（2）情况之一时，证书持有者必须按信息报告制度向本机构提出书面申请，并附相应的依据材料，本机构30日内对申请材料评审并向客户组织答复。本机构将根据情况确定对这些更改的范围并按程序对这些范围进行评定。认证范围的更改所需的费用将由客户组织承担。如客户组织在上述情况之一时不向本中心提出申请，将可能导致证书暂停使用。对客户组织认证范围的扩大或缩小的审核可结合监督或再认证进行，特殊情况下可单独进ISO900114001180014/9页行。在再认证/认证范围变更后，将对原证书的适用范围进行修订，在换发新证书时，客户组织必须向本中心交回原证书。5.4在监督和再认证审核中发现的不合格，客户组织应在与本机构商定的时间内采取有效的纠正措施，否则，本机构将缩小、暂停或撤销其认证资格。采取有效纠正措施的期限应与不合格的严重程度和对产品符合性的影响程度相适应，最长...
