第1页共208页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共208页投资监管杨大楷等著国泰金融投资丛书--2《国泰金融投资丛书》编纂委员会顾问：国务院证券委员会常务副主任周道炯中国证券监督管理委员会主席中国投资学会会长王岐山中国建设银行行长中国证券业协会理事长金建栋中国国泰证券有限公司董事长西南财经大学教授曾康霖金融学博士生导师主编：王益民副主编（以姓氏笔画为序）：陈宪杨大楷曹均伟詹文锦编委（以姓氏笔画为序）：丁元霖王益民汪良忠沈敖大陈坚陈宪杨大楷张鸣桂詠评曹均伟傅尔基詹文锦潘飞--3投资监管.１。序呈现在读者面前的这一套《国泰金融投资丛书》，是由中国国泰证券有限公司会同上海大学国际商学院、上海财经大学万泰国际投资学院和立信会计出版社共同策划并组织撰写的.丛书由《投资通论》、《投资市场》、《投资理财》、《投资风险》、《投资技术》、《投资技巧》和《投资监管》七册独立成篇的书本组成.每本书都有一定的理论深度，又具有通俗性和可操作性的特点，既可以作为各类高等院校学生的辅助教材，也可以作为广大有意于金融投资事业的社会各界人士的参考读物，较好地体现了金融投资丛书的特色.随着我国改革开放步伐的加快，社会公众在金融投资领域的介入程度正在不断提高.不仅是金融机构、企业法人，而且，就连广大市民也都十分需要了解和掌握金融投资知识.金融投资将越来越成为社会经济生活中普遍现象.本套丛书的出版将有利于金融投资知识的普及.金融投资知识的普及，也是规范投资行为的必备条件.投资行为的规范涉及许多方面，诸如投资知识的介绍，投资程序的公开，法制规则的约束等等都是题中应有之义.这套丛书以投资理论为基础，从投资市场、投资理财、投资风险、投资技术、投资技巧等方面分别展开，对投资主体的行为与投资操作过程详加阐述，并对我国目前投资监管的体制、机构以及监管方式、有关法规作了较为全面的介绍，较好地体现了丛书规范投资行为的出版意图.需要说明的是，本套丛书所介绍的投资市场主要是指金融投资市--4。第2页共208页第1页共208页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共208页２。投资监管场.金融投资市场是金融市场的主体，金融投资市场在市场体系中属于高层次的市场，目前其发展相对滞后，原因固然涉及许多方面，但市场主体发育不良当是主要原因.因此，在投资市场发育的过程中，各参与主体都要遵循市场发育的规律，不断提高自身行为的理性化、规范化和法制化程度.在这方面，读者似可从丛书所介绍的内容中得到相应的知识和启示.希望这套《国泰金融投资丛书》能够得到广大读者的欢迎.王益民一九九六年六月--5投资监管.１。目录１投资监管体制…………………………………………………１…１－１投资监管概述……………………………………………１…１－１投资监管的内容……………………………………１…１－１－２投资监管的必要性…………………………………５…１－１－３投资监管的原则……………………………………９…１－１－４投资监管的目标及其选择………………………１…１１－２投资监管体制概述………………………………………１…４１－２－１投资监管体制的概念……………………………１…４１－２银行投资监管体制及其运作……………………１…７１－２－３证券、期货、房地产投资监管体制及其运作…２…２１－３政府投资监管机构及职能………………………………３…０１－３－１财政部的投资监管………………………………３…０１－３－２中国人民银行的投资监管………………………３…０１－３国家外汇管理局的投资监管……………………３…１１－３－４国务院证券委的投资监管………………………３…２１－３－５国家计委的投资监管……………………………３…４１－３－６其他政府机构的投资监管………………………３…５１－４投资监管体制的历史沿革………………………………３…７１－４－１我国投资监管体制的历史沿革…………………３…７１－４－２我国投资监管体制的现状及问题………………４…１１－４－３完善我国投资监管体制的...
