2015年海南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险2、证券投资基金资产的实际持有人是__。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人3、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定4、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10%B．15%C．20%D．25%5、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。A．保荐人B．证券交易所C．中国证监会D．承销商6、假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为__。A．5369B．6078C．7258D．80597、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．实事求是B．合理C．从严D．公平8、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A．中国证监会B．主承销商C．上市的证券交易所D．股票发行人9、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__A．资产负债表B．损益表C．利润及利润分配表D．现金流量表10、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为__。A．持续整理形态和反转突破形态B．多重顶形和圆弧顶形C．三角形和矩形D．旗形和楔形11、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件12、道氏理论认为市场波动具有__。A．1种趋势B．2种趋势C．3种趋势D．4种趋势13、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上14、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院15、2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的______对______计收。__A．1‰；出让方B．2‰；受让方C．1‰；受让方D．2‰；受让方16、债券年利息收入与债券面额之比率称为__。A．票面收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．利息收益率17、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其__分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权18、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A．10%B．20%C．30%D．50%19、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价20、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。（）A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月21、在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。A．交易内容B．资金结算情况C．交易产生的利润D．占当期同类型交易的比重22、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书23、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．黄金期货24、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A．证券公司...
