2015年下半年吉林省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不属于集合资产管理业务特点的有__。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司3、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5%B．6%C．9%D．10%4、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A．STB．*STC．PTD．*PT5、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的6、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行7、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。A．6B．10C．13D．208、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．盈利能力指标10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。A．9:30～11:30、13:00～15:00B．9:15～11:30、13:15～15:00C．9:15～11:30、13:00～15:00D．9:30～11:30、13:30～15:0011、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人B．公司C．法人D．第三方12、我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型B．需求决定型C．政策推动型D．成本推动型13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年B．8年C．10年D．20年14、__负责开立并管理基金资产账户。A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司15、建业股息是__。A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润16、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。A．确定性变量B．不确定性变量C．随机变量D．非随机变量17、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券18、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。A．100B．1000C．50D．50019、混合基金是指__。A．同时以股票、债券为投资对象的基金B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金20、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定B．不特定C．固定D．有限21、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%22、下列因素中引起证券市场下跌的是__A．财政收支盈余B．利率下降C．国际收支逆差D．失业率下降23、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论B．现代证券组合理论C．马柯威茨理论D．资产组合理论24、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。A．期现套利B．市场内价差套利C．市场间价差套利D．跨品种价差套利25、净价交易的成交价格是__。A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有__。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议D．净资本等指标的计算表及相关说明2、基金监管目标中，保证市场公平...
