重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题VIP专享VIP免费

重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上2、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月4、下面属于行业分析调查研究法的是__。A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法5、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性6、证券业协会和证券交易所属于__。A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构7、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A．现价市价法B．清算价格法C．重置成本法D．收益现值法8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本9、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D．最近6个月公司的对外担保情况10、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.986613、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准14、对指数基金认识正确的是__。A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具15、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。A．低B．高C．不能确定D．先高后低16、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险17、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升B．下降C．无关D．保持不变18、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。A．基金份额面值和基金发售费用B．基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D．基金份额面值和销售服务费用19、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0B．1C．2D．320、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__A．甲和乙公司互相持有对方少量股...