天津证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债2、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作3、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露B．收益分配C．投资理念D．投资策略4、关于证券经纪业务叙述错误的是__。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系5、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。A．4B．3C．2D．16、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。A．A股B．S股C．B股D．L股7、关于开立资金账户，下列表述正确的是__。A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易8、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票9、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥10、可转换证券实际上是一种普通股票的__A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权11、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．外汇B．股价指数C．债券D．商业票据12、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理B．监事会秘书C．董事会秘书D．独立董事13、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。A．市场监管部B．机构监管部C．期货监管部D．基金监管部14、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件15、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。A．1.00元B．1.00元C．1.02元D．1.03元16、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。__A．创立大会中国证监会B．股东大会中国证监会C．董事会中国人民银行D．股东大会中国人民银行17、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A．30 B．60 C．90 D．12018、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量19、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7B．10C．15D．3020、__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查21、发行申请未获核准的上市公...
