天津2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：企业股份制改组目的考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、LOF基金最核心的制度安排是（）。A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制2、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%3、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．非法人机构4、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。A．30%B．50%C．70%D．80%5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货6、股息的来源是公司的__。A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益7、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15%B．20%C．30%D．35%8、目前我国金融债券的最长年限为__年。A．10B．15C．20D．309、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民10、我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+511、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具12、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价13、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有__。A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B．公司任何情况下都不得收购本公司股票C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更15、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论16、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券17、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税B．印花税C．营业税D．增值税18、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度19、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.0520、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段21、在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3...
